延安必康:2020年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
延安必康制藥股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 一、募集資金基本情況 （一）重大資產(chǎn)重組配套非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金基本情況 1、根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)江蘇九九久科技股份有限公司向新沂必康新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合體投資有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2914號(hào)）核準(zhǔn)，公司向新沂必康新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合體投資有限公司等六家企業(yè)（公司）發(fā)行股份購(gòu)買陜西必康制藥集團(tuán)控股有限公司100%股權(quán)，并向李宗松、周新基、陳耀民、何建東、薛俊五位自然人非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金。 公司本次以非公開(kāi)發(fā)行股票的方式向上述五名特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股278,177,458股，發(fā)行價(jià)格為8.34元/股，募集資金總額為2,319,999,999.72元，扣除與發(fā)行有關(guān)的承銷費(fèi)用人民幣34,800,000.00元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,285,199,999.72元。上述募集資金已于2016年3月29日到達(dá)公司募集資金專項(xiàng)賬戶。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)本次非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金到 賬 情 況 進(jìn) 行 審 驗(yàn) ， 并 出 具 了 “瑞華 驗(yàn) 字 [2016]41040001 號(hào) ”、 “瑞華驗(yàn)字 [2016]41040002號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。 2、本公司已累計(jì)使用募集資金1,381,452,377.90元，使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金1,041,000,000.00元，累計(jì)收到利息收入18,261,031.39元，購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品累計(jì)收入119,481,764.39元，累計(jì)支付銀行手續(xù)費(fèi)93,058.62元，其他100元，公司募集資金余額為397,458.98元。 3、本報(bào)告期內(nèi)，公司累計(jì)使用募集資金15,355.65元，累計(jì)收到利息收入612.48元，累計(jì)支付銀行手續(xù)費(fèi)500元。 截至2020年6月30日，公司已累計(jì)使用募集資金1,381,467,733.55元，使用閑置 募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金1,041,000,000.00元，累計(jì)收到利息收入18,261,643.87元，購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品累計(jì)收入119,481,764.39元，累計(jì)支付銀行手續(xù)費(fèi)93,558.62元，其他100元，公司募集資金余額為382,215.81元。 （二）2018 年非公開(kāi)發(fā)行公司債券募集資金基本情況 1、2017年11月1日，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行公司債券條件的議案》、《關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券發(fā)行方案的議案》；2017年11月17日，公司2017年第七次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案，同意公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的票面總額不超過(guò)人民幣30億元（含30億元），分期發(fā)行。 根據(jù)深圳證券交易所出具的《關(guān)于江蘇必康制藥股份有限公司2018年非公開(kāi)發(fā)行公司債券符合深交所轉(zhuǎn)讓條件的無(wú)異議函》【深證函（2018）44號(hào)】，公司獲準(zhǔn)面向合格投資者非公開(kāi)發(fā)行票面總額不超過(guò)人民幣30億元（含30億元）的公司債券。 公司2018年非公開(kāi)發(fā)行公司債券（第一期）發(fā)行工作于2018年4月27日結(jié)束。本期債券簡(jiǎn)稱為“18必康01”，債券代碼為114335.SZ，發(fā)行總額7億元，扣除發(fā)行費(fèi)用之后的募集資金凈額為697,200,000.00元，票面利率為7.5%，起息日為2018年4月26日，期限3年。上述募集資金已存入公司開(kāi)設(shè)的募集資金專戶。 2、本公司以前年度已累計(jì)使用募集資金697,200,000.00元。 截至2020年6月30日，公司已累計(jì)使用募集資金697,200,000.00元，募集資金專戶余額為0元。 二、募集資金存放和管理情況 （一）重大資產(chǎn)重組配套非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存放和管理情況 1、募集資金管理制度的制定和執(zhí)行情況 根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，2008年7月10日公司第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議制訂了《募集資金使用管理辦法》，7月25日公司召開(kāi)2008年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了該制度，2010年12月8日公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議對(duì)該制度進(jìn)行了修訂，12月25日公司召開(kāi)2010年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了修訂后的《募集資金使用管理辦法》。 根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金 管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第29號(hào)：募集資金使用》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，2014年8月16日公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議對(duì)該制度進(jìn)行了修訂，9月4日公司召開(kāi)2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了修訂后的《募集資金使用管理辦法》。 2018年8月，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際情況，及《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定和要求，公司對(duì)《募集資金使用管理辦法》進(jìn)行了修訂，2018年8月21日公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《募集資金使用管理辦法》（2018年8月修訂版）。 在使用募集資金時(shí)，公司按照《募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行了申請(qǐng)和審批手續(xù)。 2、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂及募集資金專戶情況 （1）公司募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度，2016年4月8日公司與中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中德證券”）、中國(guó)銀行股份有限公司如東支行（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行如東支行”）簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；2016年4月22日公司及全資孫公司必康制藥新沂集團(tuán)控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“必康新沂”）、中德證券分別與交通銀行股份有限公司徐州分行（以下簡(jiǎn)稱“交通銀行徐州分行”）、江蘇銀行股份有限公司徐州分行（以下簡(jiǎn)稱“江蘇銀行徐州分行”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司已經(jīng)遵照履行。 （2）鑒于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金是用于全資子公司陜西必康制藥集團(tuán)控股有限公司之全資子公司必康新沂的“制藥生產(chǎn)線技改搬遷項(xiàng)目”，2016年4月，原存放于中國(guó)銀行如東支行的募集資金及利息收入已分別劃轉(zhuǎn)至必康新沂在交通銀行徐州分行、江蘇銀行徐州分行開(kāi)設(shè)的募集資金專項(xiàng)賬戶。具體情況如下： 必 康 新 沂 在 江 蘇 銀 行 徐 州 分 行 開(kāi) 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 ， 賬 號(hào) 為 60290188000185250，截至2016年4月14日，專戶余額為13億元。 必 康 新 沂 在 交 通 銀 行 徐 州 分 行 開(kāi) 設(shè) 募 集 資 金 專 項(xiàng) 賬 戶 ， 賬 號(hào) 為 739899991010003001974（為了資金保值增值，已將資金轉(zhuǎn)入通知存款賬戶，賬號(hào)為739899999600003000142），截至2016年4月13日，該通知存款賬戶余額為 985,548,863.18元。 （3）為降低公司募集資金的使用管理成本，提高公司募集資金使用效率，2018年3月21日,公司全資孫公司必康新沂將存放于江蘇銀行徐州分行募集資金專項(xiàng)賬戶的資金999,520,193.10元（包括3月20日結(jié)轉(zhuǎn)利息617,135.11元）轉(zhuǎn)至在交通銀行徐州分行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶。 截至2018年3月21日，公司全資孫公司必康新沂已經(jīng)完成江蘇銀行徐州分行募集資金專項(xiàng)賬戶注銷手續(xù)，公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、江蘇銀行徐州分行簽訂了《
<募集資金三方監(jiān)管協(xié)議>
終止協(xié)議書》，原公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、江蘇銀行徐州分行簽訂簽署的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。 （4）根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司及全資孫公司必康新沂、中德證券于2018年3月28日與浙商銀行股份有限公司南京秦淮支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 （5）根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，公司及全資孫公司必康新沂、中德證券于2018年8月17日與江蘇銀行股份有限公司徐州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 （6）為降低公司募集資金的使用管理成本，提高公司募集資金使用效率，公司全資孫公司必康新沂將存放于交通銀行股份有限公司徐州分行募集資金專用賬戶的資金32,169.88元（包括8月16日結(jié)轉(zhuǎn)利息6,329.43元）轉(zhuǎn)至浙商銀行股份有限公司南京秦淮支行開(kāi)設(shè)的募集資金專用賬戶。 截至2018年8月27日，公司全資孫公司必康新沂已經(jīng)完成交通銀行股份有限公司徐州分行募集資金專用賬戶注銷手續(xù)，公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、交通銀行股份有限公司徐州分行簽訂了《
<募集資金三方監(jiān)管協(xié)議>
終止協(xié)議書》，原公司及全資孫公司必康新沂與中德證券、交通銀行股份有限公司徐州分行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》隨之終止。 3、募集資金收支及存放情況 報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金專戶的資金支出及實(shí)際余額情況如下： 項(xiàng)目收支表 本 本期累計(jì)使用 本期 期 本期累計(jì)歸還閑 閑 累計(jì) 本期累 累 募集 項(xiàng)目 期初募集 本期 置募集資金暫時(shí) 置募集資金暫 支付 計(jì) 計(jì) 資金 資金余額 累計(jì)使用 補(bǔ)充流動(dòng)資金 時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資 手續(xù) 利息收 理 余額 金 費(fèi) 入 財(cái) 收 入 必康制藥新沂 集團(tuán)控股有限 公司（原必康制 藥江蘇有限公 397,458.98 15,355.65 0 0.00 500 612.48 0 382,215.81 司）的“制藥生 產(chǎn)線技改搬遷 項(xiàng)目” 合計(jì) 397,458.98 15,355.65 0 0.00 500 612.48 0 382,215.81 賬戶余額表 單位：元 項(xiàng)目 開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 賬戶類型 募集資金余額 備注
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