佛塑科技:2019年年度股東大會的法律意見書
廣州市天河區(qū)珠江東路 32 號利通廣場 37 層 郵編: 510623 37/F, Leatop Plaza, No.32Zhujiang East Road, Tianhe District, Guangzhou, 510623 電話/Tel: +86 20 37392666 傳真/Fax: +86 20 37392826 網(wǎng)址/Web：www.kan gdalawyers.com 北京 天津 上海 深圳 廣州 西安 沈陽 南京 杭州 海口 菏澤 成都 蘇州 呼和浩特 北京市康達(廣州)律師事務(wù)所 關(guān)于佛山佛塑科技集團股份有限公司 二○一九年年度股東大會的法律意見書 康達股會字 2020 第 0095 號 佛山佛塑科技集團股份有限公司： 北京市康達(廣州)律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受佛山佛塑科技集團股份有限公司(以下簡稱“佛塑科技”或“公司”)的委托，指派本所律師參加佛塑科技二○一九年年度股東大會(以下簡稱“本次會議”)。 本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《上市公司股東大會規(guī)則》(以下簡稱《股東大會規(guī)則》)、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》(以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》)和佛塑科技章程等規(guī)定，對本次會議的召集與召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序與表決結(jié)果等重要事項發(fā)表法律意見。 關(guān)于本法律意見書，本所及本所律師謹作如下聲明： (1)在本法律意見書中，本所及本所律師僅就本次會議的召集和召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序以及表決結(jié)果進行核查和見證并發(fā)表法 律意見，不對本次會議的議案內(nèi)容及其所涉及的事實和數(shù)據(jù)的完整性、真實性和準確性發(fā)表意見。 (2)本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 (3)公司已向本所及本所律師保證并承諾，其所發(fā)布或提供的與本次會議有關(guān)的文件、資料、說明和其他信息(以下合稱“文件”)均真實、準確、完整，相關(guān)副本或復(fù)印件與原件一致，所發(fā)布或提供的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 (4)本所及本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會議的必備文件予以公告，未經(jīng)本所及本所律師事先書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。 基于上述，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下： 一、本次會議的召集與召開 (一)本次會議的召集 本次會議由佛塑科技董事會根據(jù)2020年3月24日召開的第十屆董事會第七 次會議決議召集，佛塑科技董事會已于 2020 年 3 月 26 日在巨潮資訊網(wǎng)等相關(guān)媒 體上刊登了《佛山佛塑科技集團股份有限公司關(guān)于召開二○一九年年度股東大會的通知》，在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次會議的召開時間和地點、會議審議事項、出席會議人員資格、會議登記事項、投票方式及程序等相關(guān)事項。 本所律師認為，本次會議的召集程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和佛塑科技章程的有關(guān)規(guī)定。 (二)本次會議的召開 本次會議按照有關(guān)規(guī)定采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。 本次會議的現(xiàn)場會議于2020年4月17日上午10:30在廣東省佛山市禪城區(qū)汾江中路 87 號三樓會場召開，由佛塑科技董事長黃丙娣主持。 本次會議的網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行， 其中通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2020 年 4 月 17 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的 時間為 2020 年 4 月 17 日上午 9：15－下午 15:00 期間的任意時間。 本所律師認為，本次會議的召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和佛塑科技章程的有關(guān)規(guī)定。 二、本次會議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形 經(jīng)核查，本次會議未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的情形。 三、出席本次會議人員的資格 (一)佛塑科技董事會與本所律師根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的股東名冊共同對股東資格的合法性進行了驗證，并登記了出席本次會議現(xiàn)場會議的股東名稱(或姓名)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。 經(jīng)驗證，出席本次會議現(xiàn)場會議的股東(包括股東代理人)共計 4 人，均為 2020 年 4月 10 日深圳證券交易所交易收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的佛塑科技股東，該等股東持有及代表的股份總數(shù)為258,909,249 股，占佛塑科技總股本的 26.763%。 出席或列席本次會議現(xiàn)場會議的還有佛塑科技董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及本所律師。 (二)根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系 統(tǒng)投票的股東共計 19 人，代表股份數(shù) 1,038,900 股，占佛塑科技總股本的 0.107%。 上述參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格的合法性已經(jīng)深圳證券信息有限公司驗證。 本所律師認為，出席會議人員和召集人的資格符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和佛塑科技章程的有關(guān)規(guī)定。 四、本次會議的表決程序和表決結(jié)果 (一)表決程序 1．現(xiàn)場會議表決程序 本次會議現(xiàn)場會議就審議的提案，以記名投票方式逐項進行了表決，表決時由兩名股東代表、監(jiān)事代表和本所律師根據(jù)《公司法》、《股東大會規(guī)則》和佛塑科技章程的規(guī)定進行計票和監(jiān)票。本次會議當場公布表決結(jié)果。 2．網(wǎng)絡(luò)投票表決程序 佛塑科技通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。部分股東在有效時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。 (二)表決結(jié)果 本次會議對各議案的具體表決結(jié)果如下： 1．審議通過《
<公司 2019 年年度報告>
全文及摘要》 表決情況：同意 259,643,049 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.883%；反對305,100股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.117%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 1,291,600 股，占出席會議中小股東所 持股份的 80.892%；反對 305,100 股，占出席會議中小股東所持股份的 19.108%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 2．審議通過《公司 2019 年度董事會報告》 表決情況：同意 259,302,149 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.751%；反對646,000股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.249%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 950,700 股，占出席會議中小股東所持 股份的 59.542%；反對 646,000 股，占出席會議中小股東所持股份的 40.458%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 3．審議通過《公司 2019 年度監(jiān)事會報告》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對808,900股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 4．審議通過《公司 2019 年度利潤分配預(yù)案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對808,900股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 5．審議通過《關(guān)于公司 2019 年度計提資產(chǎn)減值準備的議案》 表決情況：同意 259,115,949 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.680%；反對832,200股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.320%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 764,500 股，占出席會議中小股東所持 股份的 47.880%；反對 832,200 股，占出席會議中小股東所持股份的 52.120%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 6．審議通過《關(guān)于續(xù)聘公司 2020 年度審計機構(gòu)的議案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對808,900股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%； 棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 7．審議通過《關(guān)于續(xù)聘公司 2020 年度內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》 表決情況：同意 259,139,249 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對808,900股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,800 股，占出席會議中小股東所持 股份的 49.339%；反對 808,900 股，占出席會議中小股東所持股份的 50.661%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 8．審議通過《關(guān)于公司發(fā)行超短期融資券的議案》 表決情況：同意 259,139,049 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù) 的99.689%；反對809,100股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.311%；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。 其中，中小股東的表決情況為：同意 787,600 股，占出席會議中小股東所持 股份的 49.327%；反對 809,100 股，占出席會議中小股東所持股份的 50.673%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0000%。 本所律師認為，本次會議的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和佛塑科技章程等相關(guān)規(guī)定，會議表決程序和表決結(jié)果合法、有效。 五、結(jié)論意見 本所律師認為，本次會議的召集與召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》、《網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》和佛塑科技章程等相關(guān)規(guī)定，本次會議的決議合法、有效。 （ 本頁無正文，為《北京市康達（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于佛山佛塑科技集團股份有限公司二○一九年年度股東大會的法律意見書》簽署頁 ） 北京市康達（廣州）律師事務(wù)所 見證律師： 負責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛 杜旭豪 二�二�年四月十七日
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