贛鋒鋰業(yè):2020年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
證券代碼：002460 證券簡(jiǎn)稱：贛鋒鋰業(yè) 編號(hào)：臨2020-094 江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司 2020年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020年修訂）》（深證上[2020]125號(hào)）及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司將2020年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下：一、 募集資金基本情況 經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2017]2049 號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)江西贛鋒鋰業(yè)股份 有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》核準(zhǔn)，由平安證券股份有限公司主承銷， 向社會(huì)公開發(fā)行面值不超過(guò) 92,800 萬(wàn)元的可轉(zhuǎn)換公司債券，期限 6 年。發(fā)行可轉(zhuǎn)換 公司債券募集資金總額為 92,800.00 萬(wàn)元（含本數(shù)），發(fā)行數(shù)量為 9,280,000 張，每張 面值為人民幣 100 元，按面值發(fā)行。期限為自發(fā)行之日起 6 年，即自 2017 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 21 日。債券利率分別為：第一年為 0.3%，第二年為 0.5%，第 三年為 0.8%，第四年為 1.0%，第五年為 1.5%，第六年為 1.8%。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換 公司債券采用每年付息一次的付息方式，到期歸還本金和最后一年利息。轉(zhuǎn)股期限自 發(fā)行結(jié)束之日（2017 年 12 月 27 日）起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日（2018 年 6 月 27 日）起至可轉(zhuǎn)換公司債券到期日（2023 年 12 月 21 日）止。截至 2017 年 12 月 27 日 止，公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券資金總額為人民幣 928,000,000.00 元；本次發(fā)行募 集資金扣除承銷及保薦費(fèi)用后的金額為人民幣 918,000,000.00 元，已由本次發(fā)行可轉(zhuǎn) 換公司債券的主承銷商平安證券股份有限公司匯入到公司交通銀行新余分行營(yíng)業(yè)部 365899991010003136165 賬戶、中國(guó)進(jìn)出口銀行江西省分行 2230000100000129771 賬 戶以及公司全資子公司江西贛鋒鋰電科技有限公司招商銀行南昌分行江鈴支行 791907161710808 賬戶內(nèi)。扣除聯(lián)合承銷商平安證券股份有限公司和中國(guó)國(guó)際金融股 份有限公司承銷及保薦費(fèi)人民幣 10,000,000.00 元，其他發(fā)行費(fèi)用人民幣 1,972,800.00 元，實(shí)際募集資金金額為人民幣 916,027,200.00 元，其中發(fā)行費(fèi)用可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅人民 幣 677,705.66 元；考慮可抵扣進(jìn)項(xiàng)稅額之后，本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額為人民幣 916,704,905.66 元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證， 并由其出具信會(huì)師報(bào)字[2017]第 ZA16552 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。公司按照《上市公司證券發(fā)行 管理辦法》以及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定開設(shè)了募集資金的存 儲(chǔ)專戶。 二、 募集資金存放和管理情況 1、 募集資金結(jié)余情況 截至 2020 年 6 月 30 日止，上述募集資金結(jié)余 0.00 元。 2、 募集資金的管理情況 為了規(guī)范募集資金管理，提高募集資金使用效率，保護(hù)中小投資者權(quán)益，根據(jù) 《公司法》、《上市公司監(jiān)管指引 2 號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管 要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范 運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，以及《公司章程》、《募集資 金管理辦法》的規(guī)定，公司、贛鋒鋰電已經(jīng)與保薦機(jī)構(gòu)平安證券股份有限公司 及募集資金專戶所在銀行交通銀行股份有限公司新余分行、中國(guó)進(jìn)出口銀行股 份有限公司江西省分行、招商銀行股份有限公司南昌分行江鈴支行分別簽訂了 《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳 證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，三方監(jiān)管協(xié)議的履行不存在問(wèn) 題。 3、 募集資金專戶存儲(chǔ)情況 截至 2020 年 06 月 30 日，上述募集資金的專戶均已銷戶，詳見 2020 年 6 月 30 日披露的臨 2020-060 贛鋒鋰業(yè)關(guān)于募集資金專戶銷戶完成的公告。 三、 2020 年 1-6 月募集資金的實(shí)際使用情況 (一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況 本報(bào)告期公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用 42,103,636.19 元。 募集資金使用情況對(duì)照表詳見本報(bào)告附表 1。 (二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況 本公司 2020 年上半年度無(wú)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。 (三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 本報(bào)告期不存在募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。 (四) 使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 本報(bào)告期不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。 (五) 超募資金本期使用情況 本報(bào)告期無(wú)使用超募資金情況。 (六) 尚未使用的募集資金用途和去向 截至 2020 年 6 月 30 日止，募集資金結(jié)余 0 元，存儲(chǔ)專戶均已銷戶。 (七) 募集資金使用的其他情況 本報(bào)告期不存在募集資金使用的其他情況。 四、 變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況 (一) 變更募集資金投資項(xiàng)目情況 本報(bào)告期無(wú)變更募集資金投資項(xiàng)目情況 (二) 募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓情況 本報(bào)告期不存在募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓情況。 五、 募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題 公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，募集資金存放、 使用、管理及存放不存在違規(guī)情形。 六、 專項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出 本專項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2020 年 8 月 25 日批準(zhǔn)報(bào)出。 附表 1：公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表 江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司 董事會(huì) 二�二�年八月二十六日 附表 1： 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表 編制單位：江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司 2020 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元 募集資金總額（已扣除承銷保薦及其他發(fā)行費(fèi)用） 本年度投入募集資金 91,670.49 總額 4,210.36 報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 - 累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金 - 總額 93,139.74 累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 - 是否已變更 募集資金承諾 調(diào)整后投資總 本年度投入 截至期末累計(jì)投 截至期末投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否 承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 項(xiàng)目（含部 投資總額 額（1） 金額 入金額(2) 狀態(tài)日期 效益 計(jì)效益 發(fā)生重大變化 分變更） (3)=(2)/(1) 承諾投資項(xiàng)目 年產(chǎn) 1.5 萬(wàn)噸電池級(jí)碳酸鋰建設(shè)項(xiàng)目 否 33,800.00 33,800.00 4,210.36 35,096.79 103.84% 2020 年 3 月 -1,600.11 否 否 年產(chǎn) 2 萬(wàn)噸單水氫氧化鋰項(xiàng)目 否 30,200.00 30,200.00 - 30,230.69 100.10% 2018 年 7 月 14,647.98 是 否 年產(chǎn) 6 億瓦時(shí)高容量鋰離子動(dòng)力電池項(xiàng)目 否 27,670.49 27,670.49 - 27,812.26 100.51% 2020 年 1 月 -2,526.00 否 否 合計(jì) 91,670.49 91,670.49 4,210.36 93,139.74 10,521.87 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因年產(chǎn) 1.5 萬(wàn)噸電池級(jí)碳酸鋰建設(shè)項(xiàng)目：受鋰鹽產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格下行影響，導(dǎo)致本報(bào)告期未達(dá)到預(yù)計(jì)效益；年產(chǎn) 6 億瓦時(shí)高容量鋰離子動(dòng)力電池項(xiàng)目：受市場(chǎng)需求波動(dòng) （分具體項(xiàng)目）
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