天齊鋰業(yè):融資管理制度
天齊鋰業(yè)股份有限公司 融資管理制度 （經(jīng)公司第五屆董事會第七次會議審議通過） 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范天齊鋰業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的融資行為， 加強(qiáng)融資管理和財務(wù)監(jiān)控，提高資金的調(diào)控和使用水平，降低融資成本，有效防范財務(wù)風(fēng)險，維護(hù)公司整體利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司、分公司、下屬全資子公司和控股子公司（以下 簡稱“公司”），參股公司可參照執(zhí)行。 第三條 本制度中所稱“融資”包括權(quán)益性融資與債務(wù)性融資。權(quán)益性融資 是通過擴(kuò)大公司的所有者權(quán)益，如非公開發(fā)行股票、配股等方式融入資金。債務(wù)性融資是指通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款或發(fā)行債券等方式融入資金。 第四條 融資活動應(yīng)符合公司中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。公司融資應(yīng)遵循以下原 則： （一） 總體上以滿足企業(yè)資金需要為宜，但要遵從公司的統(tǒng)籌安排，合理規(guī)劃； （二）充分利用各級政府及行業(yè)優(yōu)惠政策，積極爭取低成本融資，如無償資助、無息或貼息貸款等； （三） 兼顧長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益； （四） 權(quán)衡資本結(jié)構(gòu)（權(quán)益資本和債務(wù)資本比重）對公司穩(wěn)定性、再融資或資本運(yùn)作可能帶來的影響； （五） 慎重考慮公司的償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境。； （六） 遵守國家法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件。 第五條 融資活動內(nèi)部控制目標(biāo)在于： （一） 保證融資活動在發(fā)生前必須得到適當(dāng)?shù)膶徍耍?（二） 保證融資業(yè)務(wù)在法律允許的范圍內(nèi)進(jìn)行； （三） 保證利息和股利的正確計提和及時支付； （四） 保證股東權(quán)益被合理地確認(rèn)。 第二章 申請及審批 第六條 公司董事會辦公室和財務(wù)部作為融資事項(xiàng)的管理部門，統(tǒng)一受理公 司的融資申請，并對該事項(xiàng)進(jìn)行初步審核后，按本制度第八條、第九條以及第十條的規(guī)定提請履行審批程序。公司董事會辦公室和財務(wù)部主要職責(zé)包括： （一） 完善公司融資管理制度，控制融資風(fēng)險； （二） 負(fù)責(zé)公司融資結(jié)構(gòu)分析，擬定公司年度及中長期融資方案； （三） 負(fù)責(zé)對公司的融資方案進(jìn)行財務(wù)評價及效益評估； （四） 負(fù)責(zé)公司融資活動的策劃、論證與監(jiān)管，審核公司的重要融資活動，提出專業(yè)意見，并對公司的融資活動進(jìn)行跟蹤管理； （五） 負(fù)責(zé)公司融資管理（包括權(quán)益性融資和債務(wù)性融資），負(fù)責(zé)資金籌劃、信貸管理及募集資金管理工作。 第七條 公司申請債務(wù)性融資時，應(yīng)由財務(wù)部向董事會辦公室提交申請報告， 并同時抄送財務(wù)總監(jiān)（財務(wù)負(fù)責(zé)人）和董事會秘書。申請報告至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一） 擬提供融資的金融機(jī)構(gòu)名稱； （二） 擬融資的理由、金額及期限； （三） 融資獲得資金的用途； （四） 融資的抵押、擔(dān)保條件； （五） 其他相關(guān)內(nèi)容。 申請技改、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)并購等融資應(yīng)當(dāng)提交詳細(xì)的可行性研究報告。 第八條 公司的權(quán)益性融資方案由董事會辦公室、財務(wù)部等部門組成的專項(xiàng) 工作小組擬定，報經(jīng)公司董事會審議通過后，提交公司股東大會審議，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后實(shí)施。 公司擬訂的權(quán)益性融資方案，應(yīng)符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家有關(guān)法律法規(guī)、政策，明確籌資規(guī)模、籌資用途、籌資結(jié)構(gòu)、籌資方式。融資方案中應(yīng)對募集資金投資項(xiàng)目的未來效益、潛在投資風(fēng)險和具體應(yīng)對措施等作出安排和說明。 在境外籌集資金的，還應(yīng)當(dāng)考慮籌資所在地的政治、法律、匯率、利率、環(huán)保、信息安全等風(fēng)險以及財務(wù)風(fēng)險等因素。 第九條 公司進(jìn)行權(quán)益性融資時，應(yīng)聘請符合相關(guān)要求的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財務(wù) 咨詢、審計、法律、資產(chǎn)評估等專業(yè)方面的工作。 第十條 公司及下屬子公司、分公司的債務(wù)性融資由公司財務(wù)部統(tǒng)一籌劃和 管理，并指定專人負(fù)責(zé)管理和核算融資活動。財務(wù)部根據(jù)公司整體的資金需求進(jìn)行融資規(guī)劃和方案制訂，并提出符合本制度第七條規(guī)定的申請報告，并按照如下審批權(quán)限進(jìn)行審核批準(zhǔn)程序： （一）總經(jīng)理辦公會行使不超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)10%的新增融資決定權(quán)。 （二）公司在最近十二個月內(nèi)累計融資金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)超過10%（含10%）且不超過50%的新增融資，報董事會審批。 （三）公司在最近十二個月內(nèi)累計融資金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上（含50%）時的新增融資，報公司董事會審議通過后，提交公司股東大會審批。 第十一條 公司在進(jìn)行融資時所涉及的擔(dān)保業(yè)務(wù)僅限于公司所屬企業(yè)之間發(fā) 生的擔(dān)保行為，該擔(dān)保行為遵照公司《對外擔(dān)保管理制度》執(zhí)行。 公司在融資事項(xiàng)中涉及關(guān)聯(lián)交易的，遵照公司《關(guān)聯(lián)交易決策制度》執(zhí)行。 第十二條 公司及子公司以抵押、質(zhì)押方式融資，應(yīng)當(dāng)對抵押物資進(jìn)行登記。 業(yè)務(wù)終結(jié)后，應(yīng)當(dāng)對抵押或質(zhì)押資產(chǎn)進(jìn)行清理、結(jié)算、收繳，及時注銷有關(guān)擔(dān)保內(nèi)容。 第十三條 董事會或股東大會認(rèn)為必要的，可以聘請外部財務(wù)或法律等專業(yè) 機(jī)構(gòu)針對該等融資事項(xiàng)提供專業(yè)意見，作為董事會、股東大會決策的依據(jù)。 第三章 實(shí)施及執(zhí)行 第十四條 債務(wù)性融資活動應(yīng)遵守金融機(jī)構(gòu)借款的規(guī)定，接受金融機(jī)構(gòu)的監(jiān) 督；應(yīng)正確計算應(yīng)付利息，按期預(yù)提和支付利息；應(yīng)按時償還債務(wù)，遵守信貸紀(jì)律和結(jié)算紀(jì)律。 第十五條 公司財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合償債能力、資金結(jié)構(gòu)等，保持足夠的現(xiàn)金 流量，確保及時、足額償還到期本金、利息或已宣告發(fā)放的現(xiàn)金股利等。公司財 務(wù)部預(yù)計到期不能歸還債務(wù)的，應(yīng)及時了解原因，并與相關(guān)部門共同制定應(yīng)急方案。融資期限屆滿需要展期的，公司財務(wù)部應(yīng)及時向董事會報告，并說明原因及還款期限。 第十六條 公司所融資金應(yīng)按批準(zhǔn)的用途、范圍使用，不得挪作他用。公司 權(quán)益性融資募集資金應(yīng)按照公司《募集資金管理辦法》進(jìn)行存放、使用、管理和信息披露。公司財務(wù)部應(yīng)當(dāng)實(shí)時監(jiān)控使用募集而來的資金。 第十七條 參與公司融資事項(xiàng)的任何部門和責(zé)任人，均有責(zé)任及時將融資的 情況向公司董事會秘書進(jìn)行通報，并提供信息披露所需的文件資料。 第十八條 全資子公司、控股子公司應(yīng)按月向公司財務(wù)部報送融資情況和融 資資金運(yùn)用狀況。公司財務(wù)部應(yīng)對其融資活動進(jìn)行跟蹤檢查，幫助解決各種實(shí)際問題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。 第十九條 融資業(yè)務(wù)的職務(wù)分離： （一） 融資計劃的編制人與審批人分離； （二） 保管和辦理債券或股票的人員與負(fù)責(zé)相關(guān)會計記錄的人員分離； （三） 負(fù)責(zé)利息或股利的計算及會計核算的人員與支付利息或股利的人員分離。 第二十條 公司訂立的融資合同應(yīng)在簽署之日起2日內(nèi)報送公司財務(wù)部和董 事會辦公室登記備案。 第四章 監(jiān)督檢查 第二十一條 公司內(nèi)審部門對融資活動進(jìn)行定期和不定期審計，并對以下方 面進(jìn)行評價： （一） 融資業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況； （二） 融資業(yè)務(wù)授權(quán)審批程序的執(zhí)行情況； （三） 融資方案的合法性和效益性； （四） 融資活動有關(guān)的批準(zhǔn)文件、合同、契約、協(xié)議等相關(guān)法律文件的簽署和保管情況； （五） 融資業(yè)務(wù)核算情況； （六） 融資使用情況和歸還情況。 第二十二條 監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的融資活動內(nèi)部控制中的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要 求相關(guān)部門及時予以改進(jìn)和完善；發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)寫出書面檢查報告，向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門匯報，以便及時采取措施，加以糾正和完善。內(nèi)審部門的審計結(jié)果及后續(xù)整改跟蹤評價報告應(yīng)及時提交公司董事會審計與風(fēng)險委員會。 第五章 附則 第二十三條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、 規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。 第二十四條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第二十五條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效實(shí)施，修改時亦同。
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