600537:億晶光電2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
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北京市君合律師事務(wù)所
關(guān)于億晶光電科技股份有限公司
2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：億晶光電科技股份有限公司
北京市君合律師事務(wù)所受億晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公
司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)章
及《億晶光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)
定，就貴公司2018年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）有關(guān)事宜出
具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供見(jiàn)證本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)合法性之目的而使用，未經(jīng)本
所書(shū)面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)貴公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了
核查和驗(yàn)證。在此基礎(chǔ)上，本所對(duì)法律意見(jiàn)出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)表法
律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)
（一）根據(jù)貴公司第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議以及2019年4月23日在
上海證券交易所網(wǎng)站上刊載的《億晶光電科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2018年年
度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通知》”），貴公司董事會(huì)已就本次
股東大會(huì)的召開(kāi)作出決議，并于會(huì)議召開(kāi)二十日前以公告形式通知了股東，《股東大會(huì)通知》中有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）2019年5月16日，公司控股股東深圳市勤誠(chéng)達(dá)投資管理有限公司提交股東大會(huì)臨時(shí)提案，提名李靜武、陳芳、劉強(qiáng)、林世宏為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人；提名沈輝、沈險(xiǎn)峰、謝永勇為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人；提名申惠琴、竇仁國(guó)為公司第六屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事候選人。該臨時(shí)提案提交時(shí)間在本次股東大會(huì)召開(kāi)10日前、提交人持股比例在3%以上，為此，貴公司董事會(huì)于2019年5月18日發(fā)出了《億晶光電科技股份有限公司關(guān)于2018年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)補(bǔ)充通知》”），公告了臨時(shí)提案的內(nèi)容。
（三）根據(jù)本所律師核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
（四）根據(jù)本所律師核查，貴公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向貴公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。其中，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。
（五）根據(jù)本所律師的見(jiàn)證，貴公司于2019年5月31日下午13:30在常州億晶光電科技有限公司會(huì)議室（江蘇省常州市金壇區(qū)金武路18號(hào)）召開(kāi)本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，由公司董事長(zhǎng)荀耀先生主持。
（六）根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與《股東大會(huì)通知》、《股東大會(huì)補(bǔ)充通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
綜上，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
（一）根據(jù)本所律師的核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或股東代理人共計(jì)8名，持有貴公司股份391,728,054股，占貴公司股份總數(shù)的33.3000%。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司統(tǒng)計(jì)的表明貴公司截至2019年5月24日下午收市時(shí)在冊(cè)之股東名稱和姓名的《股東名冊(cè)》，上述股東或股東代理人，有權(quán)出席本次股東大會(huì)。
根據(jù)本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會(huì)。
根據(jù)本所律師的核查，貴公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出席或列席了本次股東大會(huì)會(huì)議。
（二）根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票信息確認(rèn)，通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共12名，代表貴公司有表決權(quán)股份1,921,674股，占貴公司股份總數(shù)的0.1634%。
（四）根據(jù)貴公司第六屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議及《股東大會(huì)通知》，貴公司董事會(huì)召集了本次股東大會(huì)。
綜上，通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格由上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)認(rèn)證，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
（一）根據(jù)本所律師的見(jiàn)證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，就列入本次股東大會(huì)議事日程的提案進(jìn)行了表決。
（二）股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，由本所律師、股東代表與監(jiān)事共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決結(jié)果進(jìn)行清點(diǎn)。
（三）根據(jù)貴公司股東代表、監(jiān)事及本所律師對(duì)會(huì)議表決結(jié)果進(jìn)行清點(diǎn)，以及上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司統(tǒng)計(jì)的貴公司2018年年度股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
（四）根據(jù)本所律師的核查，本次股東大會(huì)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決審議通過(guò)了如下議案：
1、審議通過(guò)《公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。
2、審議通過(guò)《公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。
3、審議通過(guò)《公司2018年年度報(bào)告及摘要》
表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。
4、審議通過(guò)《公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。
5、審議通過(guò)《關(guān)于公司2018年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》
表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。
其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,543,074股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的99.7714%；反對(duì)12,700股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.2286%；棄權(quán)0股。
6、審議通過(guò)《關(guān)于聘請(qǐng)公司2019年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。
其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,543,074股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的99.7714%；反對(duì)12,700股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.2286%；棄權(quán)0股。
7、審議通過(guò)《關(guān)于公司除獨(dú)立董事外的其他董事2019年度基本薪酬的議案》
表決結(jié)果：同意393,278,228股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9056%；反對(duì)371,500股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0944%；棄權(quán)0股。
其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,184,274股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的93.3133%；反對(duì)371,500股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的6.6867%；棄權(quán)0股。
8、審議通過(guò)《關(guān)于公司獨(dú)立董事2019年度獨(dú)立董事津貼的議案》
表決結(jié)果：同意393,629,328股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9948%；反對(duì)20,400股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0052%；棄權(quán)0股。
其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,535,374股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的99.6328%；反對(duì)20,400股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.3672%；棄權(quán)0股。
9、審議通過(guò)《關(guān)于公司監(jiān)事2019年度基本薪酬的議案》
表決結(jié)果：同意393,629,328股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9948%；反對(duì)20,400股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0052%；棄權(quán)0股。
其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,535,374股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的99.6328%；反對(duì)20,400股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.3672%；棄權(quán)0股。
10、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
<公司章程>
的議案》
表決結(jié)果：同意391,879,354股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.5503%；反對(duì)1,770,374股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.4497%；棄權(quán)0股。
11、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
<股東大會(huì)議事規(guī)則>
的議案》 表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。 12、審議通過(guò)《關(guān)于修訂
<董事會(huì)議事規(guī)則>
的議案》 表決結(jié)果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9968%；反對(duì)12,700股，占參與表決的有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0032%；棄權(quán)0股。 13、審議通過(guò)《關(guān)于選舉第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》 13.1選舉李靜武先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。李靜武先生當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 13.2選舉陳芳女士為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。陳芳女士當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 13.3選舉劉強(qiáng)先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。劉強(qiáng)先生當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 13.4選舉林世宏先生為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。林世宏先生當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 14、審議通過(guò)《關(guān)于選舉第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》 14.1選舉沈輝先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。沈輝先生當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 14.2選舉沈險(xiǎn)峰先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。沈險(xiǎn)峰先生當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 14.3選舉謝永勇先生為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。謝永勇先生當(dāng)選為公司第六屆董事會(huì)獨(dú)立董事。 其中，中小股東對(duì)該議案的審議結(jié)果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的92.3090%。 15、審議通過(guò)《關(guān)于選舉第六屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事的議案》 15.1選舉申惠琴女士為公司第六屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。申惠琴女士當(dāng)選為公司第六屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事。 15.2選舉竇仁國(guó)先生為公司第六屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事 表決結(jié)果：得票數(shù)393,222,432，得票數(shù)占出席會(huì)議有表決權(quán)的比例為99.8915%。竇仁國(guó)先生當(dāng)選為公司第六屆監(jiān)事會(huì)股東代表監(jiān)事。 經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》 及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 四、結(jié)論意見(jiàn) 綜上，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議是合法有效的。 本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨貴公司本次股東大會(huì)決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。
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