有研新材關(guān)于2017年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
有研新材料股份有限公司 關(guān)于 2017 年半年度募集資金 存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 一、募集資金基本情況 （一） 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金 2013 年 4 月，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研半導(dǎo)體材料股份 有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]279 號(hào)）核準(zhǔn)，有研新材料 股份有限公司（原名“有研半導(dǎo)體材料股份有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“有研新材”、 “本公司”或“公司”）向北京有色金屬研究總院以非公開(kāi)方式發(fā)行人民幣普通 股（ A 股）股票 60,349,434 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 9.73 元/股， 發(fā)行募集資金總額人民幣 587,199,992.82 元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用合計(jì) 15,150,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣 572,049,992.82 元，已于 2013 年 4 月 11 日存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì) 師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2013]第 710455 號(hào)）。 本次募集資金計(jì)劃全部用于“ 8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。 2014 年 9 月，經(jīng) 公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同 意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。 2014 年 12 月，公司 已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)， 公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并將募集資金專戶中的 28,000 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入一般賬戶，以定期存單方式存放。 2 經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東 大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募 集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研億金”） 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資 金。 2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專 用賬戶。為提高募集資金使用效率和收益水平，在保證募投項(xiàng)目資金使用的前提 下，公司在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行北京世 紀(jì)城支行”）采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和協(xié)定存款兩種方式。 2016 年 2 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分 閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公 司流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充有研億金 流動(dòng)資金，并將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存款,以定期存單方式存放。 2016 年 8 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次 會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》及《關(guān) 于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料 有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期 限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提 下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元 閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 2016 年 12 月， 公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次 會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》，同意公司 向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行股 份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元， 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元。有研億金于 2017 年 2 月 17 日完成工商變更。 2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì) 議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議 案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研 3 億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 截至 2017 年 6 月 30 日，本次募集資金余額為 31.61 萬(wàn)元。 （二） 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金 2014 年 1 月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)有研新材料股份有限公司向北京有 色金屬研究總院等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1 號(hào)）核準(zhǔn)，公司以競(jìng)價(jià)方式非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（ A 股）股票 30,992,074 股，每股面值人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 11.61 元/股。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金 總額為 359,817,979.14 元，扣除發(fā)行費(fèi) 21,900,000 元后，實(shí)際募集資金凈額人 民幣 337,917,979.14 元，上述募集資金已存入于公司開(kāi)立的募集資金專用賬戶。 上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具驗(yàn)資 報(bào)告（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 710010 號(hào)）。 根據(jù)重大資產(chǎn)重組募集配套資金的使用計(jì)劃， 2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆 董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議，公司以募集資金 23,776.42 萬(wàn)元向子公司有研億金 新材料有限公司和有研光電新材料有限責(zé)任公司增資。 2015 年 12 月，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施公 司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施 2014 年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)元用于新 技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目支 出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資 金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。 2015 年 12 月 25 日，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有 限公司撥付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“有研光 電”）撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“有研稀土”） 撥付 2,496.61 萬(wàn)元，合計(jì) 4,944.27 萬(wàn)元。 公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議分別審議 通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研稀土新材 料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任公司增資的議 案》，同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2013 年 4 4 月非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元， 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組募集配 套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公司向有研稀土 增資 32,761.48 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 5,481.48 萬(wàn)元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光電增資 9,706.78 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78 萬(wàn)元以及公司自有資金 8,800 萬(wàn)元。 2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、有研稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11 萬(wàn)元。 截至 2016 年 12 月 31 日，上述增資款項(xiàng)已經(jīng)全部撥付，各子公司均已于本 報(bào)告期完成工商變更，本次募集資金余額為零。 二、募集資金管理情況 （一） 募集資金的管理情況 為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、 《證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（ 2013 年修訂）》和《上 市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的規(guī)定和 要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了《有研新材料股份有限公司募集資金管理制 度》（以下簡(jiǎn)稱“ 《募集資金管理制度》 ” ），對(duì)公司募集資金的存放、使用及使 用情況的監(jiān)管等方面做出了具體明確的規(guī)定。公司一直嚴(yán)格按照《募集資金管理 制度》的規(guī)定存放、使用、管理資金。 （二） 募集資金專戶存儲(chǔ)情況 本公司按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》以及《上海證券交易所上市公司 募集資金管理辦法（ 2013 年修訂）》規(guī)定在以下銀行開(kāi)設(shè)了募集資金的存儲(chǔ)專戶。 截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下： 金額單位：人民幣元 募集資金 開(kāi)戶銀行 賬號(hào) 初始存放日 初始存放金額 截止日余額 存儲(chǔ) 方式 2013 年 4 月非公 開(kāi)發(fā)行募集資金 招商銀行北京世紀(jì) 城支行 110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 316,148.19 活期 存款 2014 年 1 月重大 資產(chǎn)重組配套募 集資金 北京銀行股份有限 公司中關(guān)村分行 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14 合計(jì) 537,356,979.14 316,148.19 5 （三）《三方監(jiān)管協(xié)議》及履行情況 本公司、保薦人中信證券建投證券股份有限公司、以及中國(guó)工商銀行股份有 限公司北京北太平莊支行和北京銀行股份有限公司中關(guān)村分行，分別就兩次募集 資金簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。 公司募投項(xiàng)目變更后， 有研億金、招商 銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦人中信建投證券股份有限公司也及時(shí) 簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。上述協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范 本不存在重大差異。 本公司對(duì)募集資金的使用執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，以保證專款專用。《募集資 金三方監(jiān)管協(xié)議》得以切實(shí)履行。 公司子公司有研億金在招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行（以下簡(jiǎn)稱 “開(kāi)戶行”）開(kāi)設(shè)賬戶作為募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶。 2016 年 2 月 3 日，有研億 金、招商銀行股份有限公司北京世紀(jì)城支行及保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公 司簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。 三、 本報(bào)告期募集資金的實(shí)際使用情況 （一） 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況 1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金 本次募集資金計(jì)劃全部用于“ 8 英寸硅單晶拋光片”項(xiàng)目。 2014 年 9 月，經(jīng) 公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同 意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。 2014 年 12 月，公司 已將募投項(xiàng)目累計(jì)使用的全部募集資金歸還至募集資金專戶。 經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東 大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募 集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，并將剩余的 募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。 2016 年 2 月公司將募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元轉(zhuǎn)入有研億金募集資金專 用賬戶。 截至 2017 年 6 月 30 日，有研億金已對(duì)高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目投入使 用募集資金 4,264.20 萬(wàn)元。 6 本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1《募集資金使用情況對(duì)照表 （ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》。 2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金 2014 年 3 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議審議，同意公司以募集 資金向子公司有研億金新材料有限公司增資 9,776.42 萬(wàn)元、有研光電新材料有 限責(zé)任公司增資 14,000 萬(wàn)元。 2015 年 12 月，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于實(shí)施公 司 2014 年非公開(kāi)發(fā)行股份部分募集資金使用計(jì)劃的議案》，同意公司實(shí)施 2014 年非公開(kāi)發(fā)行部分募集資金使用計(jì)劃，將其余的募集資金 10,015.38 萬(wàn)元用于新 技術(shù)和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。計(jì)劃使用部分募集資金投資相關(guān)新技術(shù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目支 出按年實(shí)際發(fā)生額，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)后，撥付到各子公司。所有撥付資 金作為本公司的資本金，履行相關(guān)決策程序后對(duì)各子公司增資。 2015 年 12 月，公司以該部分募集資金向子公司有研億金新材料有限公司撥 付 2,104.80 萬(wàn)元、有研光電新材料有限責(zé)任公司撥付 342.86 萬(wàn)元、有研稀土新 材料股份有限公司撥付 2,496.61 萬(wàn)元。 2016 年 12 月， 公司第六屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次 會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于向有研億金新材料有限公司增資的議案》、《關(guān)于向 有研稀土新材料股份有限公司增資的議案》、《關(guān)于向有研光電新材料有限責(zé)任 公司增資的議案》， 同意公司向有研億金增資 25,127.12 萬(wàn)元人民幣，其中包 括 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金 19,943.90 萬(wàn)元， 2014 年 1 月重大資 產(chǎn)重組募集配套資金 3,627.12 萬(wàn)元以及公司自有資金 1,556.10 萬(wàn)元；同意公 司向有研稀土增資 32,761.48 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募 集配套資金 5,481.48 萬(wàn)元以及公司自有資金 27,280 萬(wàn)元；同意公司向有研光 電增資 9,706.78 萬(wàn)元人民幣，其中包括 2014 年重大資產(chǎn)重組募集配套資金 906.78 萬(wàn)元以及公司自有資金 8,800 萬(wàn)。 2016 年 11 月、12 月，公司以剩余募集資金向子公司有研億金撥付 1,522.32 萬(wàn)元、有研光電撥付 563.92 萬(wàn)元、有研稀土撥付 2,984.87 萬(wàn)元，合計(jì) 5,071.11 萬(wàn)元。 7 本次發(fā)行募集資金使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 2《募集資金使用情況對(duì)照表 （ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金）》 （ 二） 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金 2014 年 6 月， 公司第五屆董事會(huì)第六十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次 會(huì)議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 20,600 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充公司流動(dòng) 資金，期限為自公司董事會(huì)批準(zhǔn)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，到期后將歸還至募集資 金專戶。 2014 年 6 月本公司使用閑置募集資金 20,600 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。 2016 年 2 月， 經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一 次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司 有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2016 年 3 月， 有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。 2016 年 8 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次 會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議 案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí) 用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2016 年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。 2017 年 3 月， 公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次 會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的 議案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有 研億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。 截至本報(bào)告期末，公司實(shí)際將 5,000 萬(wàn)元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，尚未歸還至 募集資金專戶，未超出審批期限。 （ 三）募集資金使用的其他情況 1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金 2013 年 6 月， 公司第五屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì) 議分別審議通過(guò)將不超過(guò) 28,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放， 具體金額和期限由公司視募集資金的使用情況和募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)度而定， 8 剩余部分仍留存于募集資金專用賬戶。 2015 年 11 月， 公司第六屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議 分別審議通過(guò)將不超過(guò) 31,000 萬(wàn)元的閑置募集資金轉(zhuǎn)為定期存款方式存放，在 不影響募投項(xiàng)目進(jìn)度的情況下，在上述資金額度內(nèi)循環(huán)使用。 2016 年 2 月， 公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑 置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)性存 款，以定期存單方式存放。 2016 年 8 月， 經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次 會(huì)議審議通過(guò)，同意有研億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單 位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行 現(xiàn)金管理。 截至 2017 年 6 月 30 日，尚未到期的存單情況如下： 序號(hào) 性質(zhì) 銀行 金額（元） 年利率 起息日 到息日 1 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 80,000,000.00 4.10% 2017-6-21 2017-8-28 2 結(jié)構(gòu)性存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 20,000,000.00 3.40% 2017-6-1 2017-7-6 3 7 天通知存款 上海浦發(fā)銀行和平里支行 10,000,000.00 1.0998% 自 2016.10.26 開(kāi)始以起息日起 的每一個(gè)連續(xù)的七天期限為一 個(gè)存款周期，自動(dòng)滾存 合計(jì) 110,000,000.00 2017 年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利 息 101,447.40 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,045.55 元。 四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況 （一） 募集資金投資項(xiàng)目變更情況 1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金 2014 年 9 月，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股 東大會(huì)審議通過(guò)，同意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。 經(jīng)公司 2015 年 12 月第六屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和 2016 年第一次臨時(shí)股東 大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于變更 2013 年非公開(kāi)發(fā)行股份募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募 集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金新材料有限公司高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè) 項(xiàng)目，并將剩余的募集資金和利息用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。 2、 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金 9 無(wú) 變更募集資金投資項(xiàng)目情況表詳見(jiàn)本報(bào)告附表 3。 （二） 變更募集資金投資項(xiàng)目的原因 1、 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金 公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng) 公司第五屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同 意終止實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目---8 英寸硅單晶拋光片項(xiàng)目。 上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要， 公司使用募集資金中的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“高端金屬靶材產(chǎn)業(yè) 化建設(shè)項(xiàng)目”符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí) 施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電路用靶 材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。 公司在保證募投項(xiàng)目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充 流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng) 資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公司與股 東利益最大化。 五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題 報(bào)告期內(nèi)， 公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、 《 募集資金管理制度》 及《 監(jiān)管協(xié)議》 等相關(guān)規(guī)定存放、使用和管理募集資金， 并積極履行了相關(guān)義務(wù)，公司募集資金信息披露不存在不及時(shí)、不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整披露的情形，不存在募集資金管理違法違規(guī)的情況。 特此公告。 附表 1、募集資金使用情況對(duì)照表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金） 附表 2、募集資金使用情況對(duì)照表（ 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金） 附表 3、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金） 有研新材料股份有限公司董事會(huì) 2017 年 8 月 25 日 1 附表 1： 募集資金使用情況對(duì)照表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金） 編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元 募集資金總額 57,205.00 本年度投入募集資金總額 1,739.65 變更用途的募集資金總額 57,205.00 已累計(jì)投入募集資金總額 4,264.20 變更用途的募集資金總額比例 100.00% 承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng)目，含部 分變更（如有） 募集資金承 諾投資總額 調(diào)整后投資 總額 截至期末承 諾投入金額 (1) 本年度投 入金額 截至期末 累計(jì)投入 金額(2) 截至期末累計(jì) 投入金額與承 諾投入金額的 差額(3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入進(jìn)度 （ %） (4) ＝ (2)/(1) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 定可使用狀 態(tài)日期 本年 度實(shí) 現(xiàn)的 效益 是否 達(dá)到 預(yù)計(jì) 效益 項(xiàng)目可行性是否發(fā) 生重大變化 8 英寸硅拋光片 產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目 高端金屬靶材產(chǎn) 業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 2017 年 12 月 否 否 合計(jì) 57,205.00 19,943.90 19,943.90 1,739.65 4,264.20 15,679.70 21.38 ―― ―― ―― 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。 項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 2016 年 2 月 29 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)，同意將不 超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司有研億金流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之 日起不超過(guò) 12 個(gè)月。2016 年 3 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金,2017 年 3 月已歸還 至募集資金專戶。 2016 年 8 月 25 日公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于 將部分閑置募集資金用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意有研億金新材料有限公司將不超過(guò) 3,000 萬(wàn) 元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2016 年 8 月有研億金使用閑置募集資金 3,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。 2017 年 3 月公司第六屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于以部分 閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充子公司流動(dòng)資金的議案》。同意公司以不超過(guò) 2,000 萬(wàn)元的閑置募集資金暫時(shí) 用于補(bǔ)充子公司有研億金新材料有限公司流動(dòng)資金，使用期限為自董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。 2017 年 4 月有研億金使用閑置募集資金 2,000 萬(wàn)元補(bǔ)充流動(dòng)資金。 募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金期末余額為 15,679.70 萬(wàn)元，原因?yàn)槟技Y金投資項(xiàng)目工期進(jìn)度較慢。 2 募集資金其他使用情況 2016 年 8 月 26 日經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)，同意有研 億金在保證募投項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，采用人民幣單位結(jié)構(gòu)性存款和智能存款兩種方式，使用不超過(guò) 11,000 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。 2017 年 6 月，有研億金將募集資金專戶中 10,000 萬(wàn)元、 1000 萬(wàn) 元分別以結(jié)構(gòu)性存款、七天通知存款存放。 2017 年半年度募集資金專戶收到結(jié)構(gòu)性存款利息 1,710,138.89 元，活期存款利息 101,447.40 元，手續(xù)費(fèi)支出 1,045.55 元。 1 附表 2： 募集資金使用情況對(duì)照表（ 2014 年 1 月重大資產(chǎn)重組配套募集資金） 編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 單位：人民幣萬(wàn)元 募集資金總額 33,791.80 本年度投入募集資金總額 變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 33,791.80 變更用途的募集資金總額比例 承諾投資項(xiàng)目 已變更項(xiàng) 目，含部 分變更 （如有） 募集資金 項(xiàng)目承諾 投資總額 調(diào)整 后投 資總 額 截至期末 承諾投入 金額(1) 本年 度投 入金 額 截至期末 累計(jì)投入 金額(2) 截至期末累 計(jì)投入金額 與承諾投入 金額的差額 (3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入進(jìn)度 （ %） (4) ＝ (2)/(1) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 定可使用狀 態(tài)日期 本年 度實(shí) 現(xiàn)的 效益 是否 達(dá)到 預(yù)計(jì) 效益 項(xiàng)目可行 性是否發(fā) 生重大變 化 圓片級(jí)先進(jìn)封裝用超高純銅靶材 909.50 909.50 909.50 100.00 2015 年 12 月 是 否 集成電路 65 納米制程用高純鉑合金靶材 2,094.11 2,094.11 2,094.11 100.00 2015 年 12 月 是 否 鉑族金屬電子信息功能材料產(chǎn)業(yè)化技術(shù) 623.51 623.51 623.51 100.00 2015 年 12 月 是 否 大直徑藍(lán)寶石襯底材料 484.58 484.58 484.58 100.00 2015 年 12 月 是 否 垂直梯度凝固砷化鎵 422.20 422.20 422.20 100.00 2015 年 12 月 是 否 白光 LED 用新型高性能熒光粉及其產(chǎn)業(yè)化 制備技術(shù) 968.27 968.27 968.27 100.00 2015 年 12 月 是 否 低碳低鹽無(wú)氨氮萃取分離稀土新技術(shù) 510.12 510.12 510.12 100.00 2015 年 12 月 是 否 各向同性稀土粘結(jié)磁粉的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)及裝 備 2,895.45 2,895.45 2,895.45 100.00 2015 年 12 月 是 否 離子型稀土礦高效清潔提取技術(shù)開(kāi)發(fā) 222.62 222.62 222.62 100.00 2015 年 12 月 是 否 熱擠壓磁環(huán)用片狀磁粉的研發(fā) 885.02 885.02 885.02 100.00 2015 年 12 月 是 否 合計(jì) 10,015.38 10,015.38 10,015.38 ―― ―― ―― ―― 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體募投項(xiàng)目） 截至 2017 年 6 月 30 日，已全部撥付相關(guān)募集資金款項(xiàng)，子公司已完成工商變更。 項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú) 2 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 無(wú) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú) 募集資金結(jié)余的金額及形成原因 無(wú) 募集資金其他使用情況 無(wú) 注 1： “本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。 注 2： “截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。 注 3： “本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。 注 4：本次募集資金報(bào)告期內(nèi)承諾投資項(xiàng)目總預(yù)算 11,045.00 萬(wàn)元，其中募集資金投資 10,015.38 萬(wàn)元，其余項(xiàng)目支出由承擔(dān)單位以自有資金補(bǔ)足。 截至 2016 年 12 月 31 日，項(xiàng)目相關(guān)募集資金 10,015.38 萬(wàn)元已全部撥付完成，截至 2017 年 6 月 30 日，子公司已完成工商變更。 1 附表 3： 變更募集資金投資項(xiàng)目情況表（ 2013 年 4 月非公開(kāi)發(fā)行募集資金） 編制單位：有研新材料股份有限公司 2017 年半年度 金額單位：人民幣萬(wàn)元 更后的項(xiàng)目 對(duì)應(yīng)的原承諾項(xiàng)目 變更后項(xiàng)目擬 投入募集資金 總額(1) 本年度實(shí)際投入金 額 截至實(shí)際累 計(jì)投入金額 (2) 截至期末投資 進(jìn)度（ %） (3)=(2)/(1) 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 使用狀態(tài)日期 本年度實(shí) 現(xiàn)的效益 是否達(dá)到 預(yù)計(jì)效益 變更后的 項(xiàng)目可行 性是否發(fā) 生重大變 化 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目 8英寸硅拋光片產(chǎn)業(yè)化 項(xiàng)目 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 2017 年 12 月 否 否 合計(jì) 19,943.90 1,735.69 4,264.20 21.38 ―― ―― 變更原因、決策程序及信息披露情況說(shuō)明（分具體項(xiàng)目） 2014 年公司將硅材料板塊整體出售給有研總院，為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第六十 六次會(huì)議和 2014 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，公司已終止募集資金投資項(xiàng)目――8 英寸硅單晶拋光片 項(xiàng)目。上述募集資金投資項(xiàng)目終止實(shí)施后，公司結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃和實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，公司使用募集資金中 的 19,943.90 萬(wàn)元用于子公司有研億金“ 高端金屬靶材產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目” 符合公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略，有助于 推進(jìn)公司產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，提升高純金屬靶材研發(fā)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平，擴(kuò)大 8-12 英寸集成電 路用靶材生產(chǎn)能力，從而進(jìn)一步放大公司優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)能效，提高公司競(jìng)爭(zhēng)力和盈利水平。公司在保證募投項(xiàng) 目正常實(shí)施的前提下，將剩余募集資金和利息永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金有利于提高募集資金使用效率，緩解公 司因業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大而產(chǎn)生的流動(dòng)資金壓力，有效降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，有助于提升公司的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)公 司與股東利益最大化。 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 2#生產(chǎn)廠房達(dá)到開(kāi)工條件較計(jì)劃時(shí)間推遲，且工期較計(jì)劃進(jìn)度慢。 變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú) 注： “本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
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