鵬輝能源:國金證券股份有限公司關(guān)于公司2017年上半年度跟蹤報告
國金證券股份有限公司
關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司
2017年上半年度跟蹤報告
保薦機構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：鵬輝能源
保薦代表人：杜純靜 聯(lián)系電話：021-68826002
保薦代表人：吳成 聯(lián)系電話：021-68826002
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0次
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集是
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文是
件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 0次
5（第二屆董事會第十八次會議、十九次會
（2）列席公司董事會次數(shù) 議、二十次會議、二十一次會議和二十二
次會議）
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 經(jīng)檢查不存在重大問題
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0次
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項 無
（2）關(guān)注事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù) 1次
（2）培訓日期 2017年3月17日
上市公司規(guī)范運作的重點問題，包括上市
公司主要股東、實際控制人行為的規(guī)范，
（3）培訓的主要內(nèi)容 “三會”運作的規(guī)范，持股變動及信息披
露的規(guī)范，內(nèi)幕交易的防范，募集配套資
金管理等
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項（包括對外投資、風無 不適用
險投資、委托理財、財務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機構(gòu)配合保薦工無 不適用
作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財務(wù)狀
況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情無 不適用
況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
公司及股東承諾事項 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
1、股份鎖定承諾 是 不適用
2、公開發(fā)行前持股5%以上股東的持股是 不適用
意向及減持意向承諾
3、控股股東、董事、高級管理人員遵守是 不適用
穩(wěn)定股價預(yù)案的承諾
4、關(guān)于填補被攤薄即期回報的措施及承是 不適用
諾
5、避免同業(yè)競爭和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾是 不適用
6、關(guān)于終止與萬毅得塑料交易的承諾是 不適用
7、股利分配政策及利潤分配政策的承諾是 不適用
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機構(gòu)或者其無
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司2017年上半年度跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
杜純靜 吳成
國金證券股份有限公司
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