億緯鋰能:獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
惠州億緯鋰能股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，按照惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《獨(dú)立董事工作制度》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨(dú)立董事，對(duì)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議的相關(guān)議案進(jìn)行了認(rèn)真的核查，現(xiàn)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于終止非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，我們對(duì)公司關(guān)于終止非公開(kāi)發(fā)行股票的事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
鑒于再融資政策法規(guī)和資本市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，公司綜合考慮內(nèi)外部影響因素，并結(jié)合自身實(shí)際情況，在與各中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行反復(fù)研究和論證后，公司決定終止2016年非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。我們認(rèn)為，終止本次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有實(shí)質(zhì)性的影響，所以我們同意終止此次非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。
二、關(guān)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的有關(guān)規(guī)定，具備公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件；
2、公司本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券方案各項(xiàng)內(nèi)容設(shè)置合理，切實(shí)可行，有利于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)拓展，增強(qiáng)公司持續(xù)盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，符合公司及全體股東利益；
3、公司編制的《公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報(bào)告》綜合考慮了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況等情況，充分論證了本次發(fā)行實(shí)施的背景和必要性，本次發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)性，本次發(fā)行定價(jià)的原則、依據(jù)、方法和程序的合理性，本次發(fā)行方式的可行性，本次發(fā)行方案的公平性、合理性，本次發(fā)行對(duì)原股東權(quán)益或者即期回報(bào)攤薄的影響以及填補(bǔ)的具體措施，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；
4、公司審議本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
綜上所述，我們同意公司本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。
三、關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)�z2013�{110 號(hào)）以及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告�z2015�{31 號(hào)）等相關(guān)規(guī)定的要求，公司就公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響進(jìn)行分析，并制定具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施的切實(shí)履行作出了承諾。
我們認(rèn)為，公司關(guān)于公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券對(duì)即期回報(bào)攤薄的影響的分析、相關(guān)填補(bǔ)措施及承諾均符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。
四、關(guān)于《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）》的獨(dú)立意見(jiàn)
公司董事會(huì)編制的《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019 年）》符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)――上市公司現(xiàn)金分紅》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，有助于完善和健全公司持續(xù)穩(wěn)定的分紅政策和監(jiān)督機(jī)制，增加了利潤(rùn)分配決策透明度和可操作性，有助于切實(shí)維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。我們同意《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019年）》的內(nèi)容。
五、關(guān)于《惠州億緯鋰能股份有限公司2017年1-6月內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)
告》的獨(dú)立意見(jiàn)
我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，認(rèn)為公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確的反映了目前公司內(nèi)部控制的現(xiàn)狀。公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告中對(duì)公司內(nèi)部控制的整體評(píng)價(jià)是客觀的、真實(shí)的，我們同意公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn)。
六、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)審慎核查后,我們認(rèn)為：
1、本次關(guān)聯(lián)交易在提交公司董事會(huì)會(huì)議審議前,已經(jīng)獨(dú)立董事事前認(rèn)可；2、本次關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò),董事會(huì)在審議本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)中關(guān)聯(lián)董事劉金成先生對(duì)關(guān)聯(lián)交易議案已回避表決；
3、本次關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循了公開(kāi)、公平、公正及市場(chǎng)化的原則,交易價(jià)格公允合理；本次關(guān)聯(lián)交易的表決程序和交易程序符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件和《公司章程》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；4、本次關(guān)聯(lián)交易的實(shí)施符合公司發(fā)展需求,符合公司與全體股東的利益,不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。
綜上,我們一致同意公司上述關(guān)聯(lián)交易。
七、關(guān)于聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn)
1、本次公司聘任高級(jí)管理人員，符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，程序合法有效。
2、本次聘任的高級(jí)管理人員具備了相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職條件，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第 3.2.3 條所規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事和高級(jí)管理人員的情形，不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒的情形。
3、本次高級(jí)管理人員的聘任，不存在損害公司及其他股東利益的情況。
因此，我們同意聘任李沐芬女士為公司副總經(jīng)理。
(以下無(wú)正文)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《惠州億緯鋰能股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》）
全體獨(dú)立董事簽字：
詹啟軍 吳鋒 雷巧萍
2017年8月23日
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