振華科技:截止2017年6月30日止的前次募集資金使用情況報(bào)告
證券代碼：000733 證券簡稱：振華科技 公告編號：2017-82
中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司
截止2017年6月30日止的前次募集資金使用情況報(bào)告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）按照中國證監(jiān)督管理委員會《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字【2007】500號）的規(guī)定，公司將截至2017年6月30日止的前次募集資金使用情況報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》證監(jiān)許可[2014]136號核準(zhǔn)，中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司于2014年3月實(shí)施非公開發(fā)行股票方案，向八名特定對象發(fā)行了人民幣普通股111,222,218股，發(fā)行價(jià)格為9.06元/股，募集資金總額為1,007,673,295.08元，扣除保薦費(fèi)等各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用24,906,671.43元，實(shí)際募集資金凈額人民幣982,766,623.65元，其中募集資金凈額中現(xiàn)金部分為624,973,323.65元。公司控股股東中國振華電子集團(tuán)有限公司以貴州振華紅云電子有限公司100%股權(quán)、中國振華電子集團(tuán)新天動力有限公司100%股權(quán)、貴州振華華聯(lián)電子有限公司100%股權(quán)、貴州振華群英電器有限公司100%股權(quán)（以下簡稱四家公司股權(quán)）評估值共計(jì)357,793,300.00元以及6,267,796.64元現(xiàn)金參與本 -3-
次認(rèn)購，其余七名特定對象為現(xiàn)金認(rèn)購。上述募集資金現(xiàn)金已于2014
年3月5日到賬，并經(jīng)大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證出具
的大信驗(yàn)字[2014]第1-00016號《驗(yàn)資報(bào)告》確認(rèn)。2014年3月11日，
四家公司股權(quán)在貴州省工商行政管理局辦理了過戶手續(xù)，貴州振華群英電器有限公司等四家公司成為本公司的全資子公司。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理制度
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司募集資金管理制度》。根據(jù)該《制度》規(guī)定，公司對募集資金采用專戶存儲，以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進(jìn)行監(jiān)督，募集資金項(xiàng)目資金的支出，均先由資金使用單位提出資金使用計(jì)劃，經(jīng)公司發(fā)展部審核并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，根據(jù)公司資金審批權(quán)限報(bào)總會計(jì)師、總經(jīng)理或董事長審批后方可支付。公司財(cái)務(wù)部對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項(xiàng)目的投入情況。公司監(jiān)察審計(jì)部至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告檢查結(jié)果。
（二）募集資金監(jiān)管協(xié)議
經(jīng)董事會批準(zhǔn)，公司于2014年3月6日與中信建投證券股份有限公司 -4-
和中國建設(shè)銀行股份有限公司貴陽城北支行（以下簡稱“建行城北支行”）簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶。
由于本次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體為公司的控股子公司中國振華（集團(tuán)）新云電子元器件有限責(zé)任公司（國營第四三二六廠）（以下簡稱“振華新云”）、中國振華集團(tuán)云科電子有限公司（以下簡稱“振華云科”）、深圳振華富電子有限公司（以下簡稱“振華富”）、東莞市振華新能源科技有限公司（以下簡稱“振華新能源”）四戶企業(yè)，為規(guī)范募集資金的管理與使用，公司與振華新云、建行城北支行以及中信建投證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；與振華云科、建行城北支行以及中信建投證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；與振華富、中國工商銀行股份有限公司深圳分行龍華支行以及中信建投證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；與振華新能源、招商銀行股份有限公司東莞分行鳳崗支行以及中信建投證券股份有限公司簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，并分別開設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶。
（三）募集資金專戶存儲情況
截止2017年6月30日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的余額如下：
金額單位：人民幣元
賬戶 賬號 金額 存儲方式
中國建設(shè)銀行股份有限公司貴陽城北支行 5200152373605907338 16,771,989.42 活期
8
中國建設(shè)銀行股份有限公司貴陽城北支行 5200152373605250194 14,101,279.79 活期
-5-
9
中國建設(shè)銀行股份有限公司貴陽城北支行 5200152373605250193 3,471,736.31 活期
2
招商銀行股份有限公司東莞分行鳳崗支行 769903450510282 1,930.23 活期
中國工商銀行股份有限公司深圳分行龍華 4000026629202604649 3,236,459.47 活期
支行
合計(jì) ―― 37,583,395.22 ――
報(bào)告期，公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》、《募集資金監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定和要求，對募集資金的存放和使用進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理，以確保用于募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)。在使用募集資金的時(shí)候，嚴(yán)格履行相應(yīng)的申請和審批手續(xù)，同時(shí)及時(shí)知會保薦機(jī)構(gòu)，隨時(shí)接受保薦代表的監(jiān)督。
三、截止2017年6月30日募集資金實(shí)際使用情況
截止2017年6月30日，公司募集資金投資項(xiàng)目已累計(jì)使用募集資
金 602,465,667.03元，購買保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品取得理財(cái)收益
9,553,726.04元，扣除手續(xù)費(fèi)后累計(jì)利息收入凈額5,522,007.64元，募集
資金余額為37,583,395.22元，與募集資金賬戶期末余額一致。
（一）截止2017年6月30日，募集資金投資募投項(xiàng)目60,246.57萬元，詳細(xì)情況見前次募集資金使用情況對照表。
（二）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
為使募集資金投資項(xiàng)目能夠盡快實(shí)施并產(chǎn)生效益，為股東帶來最大的回報(bào)，公司在募集資金到位前已開始使用自籌資金先期投入募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)。募集資金的先期投入符合《深圳證券交易所股 -6-
票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在變相改變募集資金用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。2014年4月23日，公司第六屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》，將經(jīng)大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司以募集資金置換已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的審核報(bào)告》中所列示的自籌資金預(yù)先投入募集項(xiàng)目的資金進(jìn)行置換，共計(jì)人民幣89,956,536.77元，具體情況如下：
金額單位：人民幣元
項(xiàng)目名稱 自籌資金預(yù)先投入金額
疊層片式電感器產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目 3,965,996.48
有機(jī)及底面電極片式鉭電容器生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 19,745,107.92
片式薄膜電阻生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 3,883,860.00
鋰離子動力電池生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 62,361,572.37
合計(jì) 89,956,536.77
（三）閑置募集資金購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品情況
為提高募集資金使用效率，為公司和股東獲取更多的投資回報(bào)，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和公司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定，2014年4月23日，公司第六屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的前提下，使用不超過人民幣25,000萬元的暫時(shí)閑置募集資金 -7-
購買短期（不超過一年）低風(fēng)險(xiǎn)保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品。
截止本報(bào)告出具日，公司利用本次非公開發(fā)行股票部分閑置募集資金購買銀行保本型理財(cái)產(chǎn)品已到期并全部收回，理財(cái)及獲利情況見下表：
金額單位：人民幣萬元
報(bào)告期 預(yù)期
理財(cái)產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品類型 購買金 購買日 到期日 末理財(cái) 年化 獲得
額 產(chǎn)品余 收益 收益
額 率
中國建設(shè)銀行貴州
省分2014年第87期 保本浮動收 15,000.00 2014/5/7 2014/6/20 - 4.40% 79.56
“�x元”保本型理 益型
財(cái)產(chǎn)品
交通銀行“蘊(yùn)通財(cái)
富.日增利”集合理 保證收益型 10,000.00 2014/5/9 2014/6/23 - 4.60% 56.71
財(cái)計(jì)劃
交通銀行“蘊(yùn)通財(cái) 保證收益型 10,000.00 2014/6/27 2014/9/25 - 4.90% 120.82
富.日增利”90天
招商銀行結(jié)構(gòu)性存 保證收益型 15,000.00 2014/7/3 2014/12/30 - 5.10% 377.26
款
交通銀行“蘊(yùn)通財(cái) 保本浮動收
富?日增利S款集合 益型 10,000.00 2014/9/29 2014/10/8 - 2.70% 6.66
理財(cái)計(jì)劃”
交通銀行“蘊(yùn)通財(cái) 保證收益型 10,000.00 2014/10/9 2014/12/29 - 4.61% 102.3
富.日增利”
中國建設(shè)銀行貴州 保本收益型 15,000.00 2015/1/16 2015/4/16 4.30% 159.04
省分行“�x元”保
-8-
本型人民幣2015年
第31期理財(cái)產(chǎn)品
招商銀行結(jié)構(gòu)性存 保本收益型 5,000.00 2015/1/16 2015/4/16 4.30% 53.01
款
合計(jì) - 955.36
截止2015年4月28日，理財(cái)資金已全部轉(zhuǎn)回中國建設(shè)銀行股份有
限公司貴陽城北支行募集資金監(jiān)管賬戶（賬號52001523736059073388）。
（四）使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的情況
1.2015年4月23日，公司第六屆董事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的議案》，2015年4月28日，公司將1.5億元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充生產(chǎn)經(jīng)營活動所需的流動資金，使用期限自2015年4月23日起不超過12個(gè)月。2016年4月8日，該部分資金已全部歸還入賬。
2.2016年4月9日，中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司召開第七屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金的議案》，2016年4月20日，公司將9,000.00萬元閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充生產(chǎn)經(jīng)營所需的流動資金，使用期限自2016年4月9日起不超過12個(gè)月。2017年1月19日、2017年2月24日分別歸還該部分資金的3,000.00萬元和6,000.00萬元。
前次募集資金使用情況對照表
金額單位：人民幣萬元
募集資金凈額： 已累計(jì)使用募集資金總額：
62,497 60,246
-9-
各年度使用募集資金總額：
60,246
變更用途的募集資金總額： 2014年： 30,940
0.00
變更用途的募集資金總額比例： 2015年： 9,420
0.00
2016年： 9,835
2017年1-6月 10,051
投資項(xiàng)目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計(jì)投資額
2017年 截至期 實(shí)際投資項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定
序 承諾投 實(shí)際 募集前募集后 實(shí)際 1-6月實(shí)累計(jì)實(shí) 末投資 金額與募可使用狀態(tài)日
號 資項(xiàng)目 投資 承諾投承諾投 投資 際投資 際投資 進(jìn)度 集后承諾 期
項(xiàng)目 資金額資金額 金額 金額 金額 （%） 投資金額
的差額
疊層
疊層片 片式
式電感 電感
器產(chǎn)能 器產(chǎn) 2017年4月30
1 提升技 能提 12,268 12,26811,952 986 11,952 97.42% 316 日
術(shù)改造 升技
項(xiàng)目 術(shù)改
造項(xiàng)
目
有機(jī)及 有機(jī)
底面電 及底 2017年7月31
2 極片式 面電 19,773 19,77315,689 6,061 15,689 79.34% 4,084 日
鉭電容 極片
器生產(chǎn) 式鉭
-10-
線建設(shè) 電容
項(xiàng)目 器生
產(chǎn)線
建設(shè)
項(xiàng)目
片式
片式薄 薄膜
膜電阻 電阻 2017年6月30
3 生產(chǎn)線 生產(chǎn) 8,965 8,965 8,622 2,429 8,622 96.18% 343 日
建設(shè)項(xiàng) 線建
目 設(shè)項(xiàng)
目
鋰離
鋰離子 子動
動力電 力電 2015年6月30
4 池生產(chǎn) 池生 8,982 8,982 8,983 8,983100.00% -1 日
線擴(kuò)產(chǎn) 產(chǎn)線
項(xiàng)目 擴(kuò)產(chǎn)
項(xiàng)目
補(bǔ)充營 補(bǔ)充 2014年6月30
5 運(yùn)資金 營運(yùn) 15,000 15,00015,000 575 15,000100.00% 日
資金
合計(jì) 64,988 64,98860,246 10,051 60,246 92.70% 4,742
（五）前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾之差異說明
1.疊層片式電感器產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目
由于振華科技在珠三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整，振華富實(shí)施的疊層片式電感器產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)由深圳龍華變更到東莞產(chǎn)業(yè) -11-
園（詳見2016年12月23日《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)相關(guān)公告），因此新廠房的建設(shè)裝修和生產(chǎn)線的搬遷造成項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的延后，項(xiàng)目已于2017年4月30日達(dá)到可使用狀態(tài)，剩余金額為設(shè)備驗(yàn)收后才支付的合同尾款。
2.有機(jī)及底面電極片式鉭電容器生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目
一方面，由于目標(biāo)市場形勢發(fā)生變化，振華新云對有機(jī)及地面電極片式鉭電容器生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了內(nèi)部調(diào)整，使得項(xiàng)目建設(shè)延期；另一方面，為提高生產(chǎn)效益，振華新云決定將部分生產(chǎn)線建設(shè)地點(diǎn)進(jìn)行變更（詳見2017年4月6日《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)相關(guān)公告），因此新廠房的建設(shè)裝修和生產(chǎn)線的搭建造成項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的延后，項(xiàng)目將于2017年7月31日達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，剩余金額為尚未使用的設(shè)備采購款。
3.片式薄膜電阻生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目
為加強(qiáng)質(zhì)量管控和降低生產(chǎn)成本，振華云科考慮徹底實(shí)現(xiàn)軍品、民品的生產(chǎn)線分開，對片式薄膜電阻生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目的部分生產(chǎn)線建設(shè)地點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整（詳見2017年4月6日《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)相關(guān)公告），因此涉及廠房的二次裝修和設(shè)備搬遷安裝等事宜，造成項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度延后，項(xiàng)目已于2017年4月30日達(dá)到可使用狀態(tài)，剩余金額為設(shè)備驗(yàn)收后才支付的合同尾款。
（六）前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況
1.疊層片式電感器產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)由深圳龍華工業(yè)園調(diào)整為東莞虎門桑達(dá)產(chǎn)業(yè)園。
-12-
2.有機(jī)及底面電極片式鉭電容器生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更為貴州省貴陽市國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)片式元件產(chǎn)業(yè)園區(qū)（貴陽市新添大道北段232號）和江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)高蜀北路68號。
3.片式薄膜電阻生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更為貴州省貴陽市烏當(dāng)高新區(qū)和廣東省東莞市虎門鎮(zhèn)富馬路1號。
（七）前次募集資金投資項(xiàng)目對外置換情況
無。
（八）暫時(shí)閑置募集資金使用情況
除經(jīng)批準(zhǔn)將使用部分閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品外，尚未使用的募集資金將按照募投項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行實(shí)施，專戶進(jìn)行管理。
四、前次募集資金投資項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益情況
（一）前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
截止2017年6月30日止，公司前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表如下：
前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
單位：人民幣萬元
實(shí)際投資項(xiàng)目 承諾效 實(shí)際效益 截止日 是否達(dá)到預(yù)
序 益（年利 2017年 累計(jì)實(shí)現(xiàn)效 計(jì)效益
號 項(xiàng)目名稱 潤總額） 2015年 2016年 1-6月 益
疊層片式電感
1 器產(chǎn)能提升技 1,697 331 1,406 534 2,271 否
術(shù)改造項(xiàng)目
2 有機(jī)及底面電 4,468 1,232 1,127 2,359 否
-13-
極片式鉭電容
器生產(chǎn)線建設(shè)
項(xiàng)目
片式薄膜電阻
3 生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng) 2,040 1,204 1,503 1,384 4,091 否
目
鋰離子動力電
4 池生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn) 2,745 273 10 -484 -201 否
項(xiàng)目
（二）前次募集資金投資項(xiàng)目的累積實(shí)現(xiàn)收益與承諾累積收益的差異情況
1.疊層片式電感器產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目
疊層片式電感器產(chǎn)能提升技術(shù)改造項(xiàng)目變更實(shí)施地點(diǎn)后大部分設(shè)備儀器已投入使用，但由于新設(shè)備使用初期存在磨合期、生產(chǎn)線工藝參數(shù)需要優(yōu)化、操作人員對新設(shè)備熟練程度還有待提高，導(dǎo)致設(shè)備產(chǎn)能未完全釋放。
2.有機(jī)及底面電極片式鉭電容器生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目
由于振華新云對有機(jī)及地面電極片式鉭電容器生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了內(nèi)部調(diào)整，減少銷售利潤下降的底面電極片式鉭電容器產(chǎn)能、增加了有機(jī)鉭電容器產(chǎn)品的產(chǎn)能，且對部分生產(chǎn)線建設(shè)地點(diǎn)的變更，因此導(dǎo)致設(shè)備投產(chǎn)進(jìn)度延后、產(chǎn)能未能完全釋放。
3.片式薄膜電阻生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目
由于片式薄膜電阻生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目變更了部分生產(chǎn)線建設(shè)地點(diǎn)，原地點(diǎn)的大部分設(shè)備儀器已投入使用，新建設(shè)地點(diǎn)還處于安裝調(diào)試階段， -14-
因此導(dǎo)致設(shè)備投產(chǎn)進(jìn)度延后、產(chǎn)能未能完全釋放。
4.鋰離子動力電池生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目
由于國家對新能源汽車行業(yè)騙補(bǔ)行為進(jìn)行檢查，新的補(bǔ)貼政策在2016年12月30日才發(fā)布，該項(xiàng)目2017年產(chǎn)品訂單仍未完全恢復(fù)，產(chǎn)品產(chǎn)能未能有效釋放。
五、前次募集資金以資產(chǎn)認(rèn)購股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況
無。
六、前次募集資金實(shí)際使用情況的信息披露情況對照表
公司募集資金實(shí)際使用情況與公司定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的有關(guān)內(nèi)容一致。
特此公告。
中國振華（集團(tuán)）科技股份有限公司董事會
2017年9月7日
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