易事特:2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見書
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
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2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)之
法律意見書
深圳市福田區(qū)益田路6001號(hào)太平金融大廈12樓郵編：518017
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2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)之
法律意見書
信達(dá)會(huì)字【2017】第175號(hào)
致：易事特集團(tuán)股份有限公司
易事特集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年第五次臨時(shí)股東大
會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）于2017年10月11日（星期三）召開。廣東
信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡稱“信達(dá)”）受公司委托，指派何煦律師、余蘇律師（以下簡稱“信達(dá)律師”）出席了本次股東大會(huì)。根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《易事特集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，信達(dá)律師就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議人員資格、表決程序等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見證，并發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，信達(dá)律師查閱了按規(guī)定需要查閱的文件以及信達(dá)認(rèn)為必須查閱的其他文件。在公司保證提供了信達(dá)為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明，提供給信達(dá)的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無任何隱瞞、虛假或重大遺漏之處，且文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符的基礎(chǔ)上，信達(dá)對(duì)有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了查證和確認(rèn)。
本法律意見書僅供公司連同本次股東大會(huì)決議公告予以公告之目的使用，非經(jīng)信達(dá)書面同意，不得用于其他任何目的。
信達(dá)律師根據(jù)中國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
1 關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開程序
1.1 本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)的召集程序如下：
（1） 2017年9月25日，公司召開第五屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)
于提議召開公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，同意召集本次股
東大會(huì)。
（2） 2017年9月26日，公司在指定信息披露媒體刊登了關(guān)于召開本次股東大
會(huì)的通知公告。上述會(huì)議通知中載明了本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議召集人、召開方式、出席會(huì)議對(duì)象、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)、現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)投票程序、會(huì)議登記辦法、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
信達(dá)認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集及通知符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格合法有效。
1.2 本次股東大會(huì)的召開
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開：
（1） 本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年10月11日在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園
區(qū)工業(yè)北路6號(hào)公司會(huì)議室召開，由董事長何思模主持。
（2） 本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年10月10日至2017年10月11
日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為： 2017年10月11日9:30至11:30和13:00至15:00，通過深圳證券交易所 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2017年10月10日15∶00至2017 年10月11日15∶00的任意時(shí)間。本次股東大會(huì)已按照會(huì)議通知通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為相關(guān)股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票安排。
信達(dá)認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容與公司公告載明的相關(guān)內(nèi)容一致，符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2 關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格
2.1 出席本次股東大會(huì)的股東
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票（包括通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，下同）的股東（或股東代理 人，下同）共46人，代表公司有表決權(quán)的股份1,763,541,121股，占公司 股份總數(shù)的比例為75.7209%。其中：
（1） 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共13人，代表公司有表決權(quán)的股份1,441,058,500
股，占公司股份總數(shù)的比例為61.8745%；
（2） 根據(jù)公司提供的深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投
票情況的相關(guān)數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共33人，代表公
司有表決權(quán)的股份322,482,621股，占公司股份總數(shù)的比例為13.8464%。
經(jīng)查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的全部股東及其代理人，均為2017
年9月28日深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或其代理人，代理人均持有書面授權(quán)委托書。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東均具備出席本次股東大會(huì)的股東資格。
參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
2.2 出席、列席本次股東大會(huì)的其他人員
公司部分董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書現(xiàn)場(chǎng)出席了本次股東大會(huì)，部分其他高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。信達(dá)律師出席并見證了本次股東大會(huì)。
信達(dá)認(rèn)為，出席、列席本次股東大會(huì)的股東及其他人員均具有相應(yīng)資格，符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3 本次股東大會(huì)的議案
根據(jù)公司公告的《關(guān)于召開2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，本次
股東大會(huì)審議的議案為：
（1） 《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展暨申請(qǐng)公司股票延期復(fù)牌的議案》；
（2） 《關(guān)于向控股股東增加借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn)，本次股東大會(huì)審議的議案與公司公告中列明的議案相符，沒有股東提出新議案，未出現(xiàn)對(duì)議案內(nèi)容進(jìn)行變更的情形。
4 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議就公告的會(huì)議通知中所列出的議案以現(xiàn)場(chǎng)投票的方式進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)表決，信達(dá)律師、會(huì)議推舉的股東代表和出席會(huì)議的監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票工作。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果。公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。投票結(jié)果具體如下：
（1） 以特別決議審議通過《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進(jìn)展暨申請(qǐng)公司股票延期復(fù)牌
的議案》
表決結(jié)果：同意1,701,420,604股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的96.4775%；反對(duì)296,717股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0.0168%；棄權(quán)61,823,800股，占出席會(huì)議股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的3.5057%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意216,097,404股，占該
等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的77.6720%；反對(duì)296,717股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.1066%；棄權(quán)61,823,800股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的22.2214%。
回避情況：不涉及需要回避表決的情況。
（2） 以普通決議審議通過《關(guān)于向控股股東增加借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結(jié)果：同意220,555,721股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的78.0504%；反對(duì)153,600股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的0.0544%；棄權(quán)61,871,800股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的21.8952%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意216,192,521股，占該
等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的77.7062%；反對(duì)153,600股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0552%；棄權(quán)61,871,800股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的22.2386%。
回避情況：關(guān)聯(lián)股東揚(yáng)州東方集團(tuán)有限公司、新余市慧盟投資有限公司、何思模先生對(duì)該議案回避表決。
本次股東大會(huì)主持人、出席本次股東大會(huì)的股東及其代理人均未對(duì)表決結(jié)果提出任何異議；本次股東大會(huì)議案獲得有效表決權(quán)通過；本次股東大會(huì)的決議與表決結(jié)果一致。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
5 結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員和召集人資格、會(huì)議審議事項(xiàng)的表決程序、會(huì)議表決結(jié)果均符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議形成的決議合法、有效。
信達(dá)律師同意本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)決議的法定文件隨其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書正本一式二份。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于易事特集團(tuán)股份有限公司2017年
第五次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見書》之簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：_________________ 見證律師：_______________
張炯 何煦
見證律師：_______________
余蘇
二○一七年十月十一日
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