*ST海潤2017年第六次臨時股東大會會議資料
股票代碼：600401 股票簡稱：海潤光伏
海潤光伏科技股份有限公司
2017年第六次臨時股東大會
會議資料
二○一七年九月四日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議議程
四、審議
非累積投票議案：
1、《關(guān)于修訂
<對外投資管理制度>
的議案》
2、《關(guān)于修訂
<對外擔(dān)保管理辦法>
的議案》 3、《關(guān)于修訂
<關(guān)聯(lián)交易決策制度>
的議案》 4、《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》 5、《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》 6、《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》 海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議文件之一 海潤光伏科技股份有限公司 2017年第六次臨時股東大會會議須知 為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益、依法行使股東職權(quán)，確保股東大會的正常秩序和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范意見》、《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》制定本須知，請參會人員認(rèn)真閱讀。 一、會議期間全體出席會議人員應(yīng)以維護(hù)股東合法權(quán)益，確保大會正常進(jìn)行，提高議事效率為原則，認(rèn)真履行法定職責(zé)。 二、為保證股東大會的嚴(yán)肅性和正常秩序，除依法出席會議的公司股東（或其授權(quán)代表）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘請的律師和董事會邀請參會的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場。對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止并報告有關(guān)部門查處。 三、公司董事會秘書負(fù)責(zé)本次大會的會務(wù)事宜； 四、出席會議的股東（或其授權(quán)代表）必須在會議召開前十分鐘到達(dá)會場，辦理簽到登記，應(yīng)出示以下證件和文件； 1、法人股東的法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其法定代表人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。 2、個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證，授權(quán)委托書。 五、股東（或其授權(quán)代表）參加本次大會依法享有發(fā)言權(quán)、咨詢權(quán)和表決權(quán)等各項權(quán)益。 六、要求發(fā)言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進(jìn)行發(fā)言。股東發(fā)言時應(yīng)首先報告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應(yīng)在與本次股東大會審議議案有直接關(guān)系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應(yīng)言簡意賅。股東發(fā)言時間不超過5分鐘，除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會將不再安排股東發(fā)言； 七、本次大會對議案采用記名投票方式逐項表決； 八、本次大會表決票清點工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事會推選一名監(jiān)事參加表決票清點工作； 九、表決票清點后，由清點人代表當(dāng)場宣布表決結(jié)果，主持人如果對表決結(jié)果有異議，可以對所投票數(shù)進(jìn)行點票。 海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議文件之二 海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會表決辦法為維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股東在公司2017年第六次臨時股東大會依法行使表決權(quán)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會表決辦法： 一、大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。股東或者股東代理人對議案進(jìn)行表決時，以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。股東表決只能選擇現(xiàn)場投票方式或網(wǎng)絡(luò)投票方式中一種方式進(jìn)行表決，如果同一股份通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進(jìn)行表決，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。 二、采取現(xiàn)場投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時應(yīng)當(dāng)注明股東名稱或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。 三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議文件之三 海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議議程大會主持人： 大會時間：2017年9月4日14:30 大會地點：江蘇省江陰市徐霞客鎮(zhèn)璜塘工業(yè)園區(qū)環(huán)鎮(zhèn)北路178號海潤光伏科技股份有限公司行政樓 一、主持人報告會議出席人員情況、宣布會議開始 二、宣讀本次股東大會參會須知并推舉大會監(jiān)票人3名 三、審議： 1、《關(guān)于修訂
<對外投資管理制度>
的議案》 2、《關(guān)于修訂
<對外擔(dān)保管理辦法>
的議案》 3、《關(guān)于修訂
<關(guān)聯(lián)交易決策制度>
的議案》 4、《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》 5、《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》 6、《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》 四、股東發(fā)言 五、對上述議案進(jìn)行表決 六、監(jiān)票人進(jìn)行點票 七、宣讀現(xiàn)場表決結(jié)果 八、宣讀股東大會決議 九、律師發(fā)表法律意見 十、主持人宣布現(xiàn)場會議結(jié)束 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 海潤光伏科技股份有限公司2017年第六次臨時股東大會會議文件之四 議案一、《關(guān)于修訂
<對外投資管理制度>
的議案》 各位股東及股東代理人： 為了加強公司對外投資的內(nèi)部控制和管理，規(guī)范公司對外投資行為，防范對外投資過程中的差錯、舞弊和風(fēng)險，保證對外投資的安全，提高對外投資的效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，同意對公司的《對外投資管理制度》進(jìn)行修訂。 修訂后的《對外投資管理制度》詳見附件1。 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 議案二、《關(guān)于修訂
<對外擔(dān)保管理辦法>
的議案》 各位股東及股東代理人： 為維護(hù)公司及投資者的合法權(quán)益，規(guī)范公司的對外擔(dān)保行為，保障公司資產(chǎn)安全，有效控制公司對外擔(dān)保風(fēng)險，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定地發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，同意對公司的《對外擔(dān)保管理辦法》進(jìn)行修訂。 修訂后的《對外擔(dān)保管理辦法》詳見附件2. 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 議案三、《關(guān)于修訂
<關(guān)聯(lián)交易決策制度>
的議案》 各位股東及股東代理人： 為了規(guī)范公司的關(guān)聯(lián)交易行為，提高公司規(guī)范運作水平，保護(hù)公司和全 體股東特別是中小股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華 人民共和國證券法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 36 號――關(guān)聯(lián)方披露》、《上海證 券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司關(guān)聯(lián)交易實施指引》等 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī) 章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司 實際情況，同意對公司的《關(guān)聯(lián)交易決策制度》進(jìn)行修訂。 修訂后的《關(guān)聯(lián)交易決策制度》詳見附件3. 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 議案四、《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司奧特斯 維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》 各位股東及股東代理人： 為滿足全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求，公司全資子公司海潤光伏（上海）有限公司擬為其向中國銀行股份有限公司太倉分行申請的2億元人民幣流動資金貸款、貿(mào)易融資、保函、資金業(yè)務(wù)及其他授信業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保期限為2年。 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 議案五、《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司太倉海 潤太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》 各位股東及股東代理人： 為滿足全資子公司太倉海潤太陽能有限公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求， 公司全資子公司海潤光伏（上海）有限公司擬為其向中國銀行股份有限公司 太倉分行申請的2億元人民幣流動資金貸款、貿(mào)易融資、保函、資金業(yè)務(wù)及 其他授信業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保期限為2年。 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 議案六、《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》 各位股東及股東代理人： 為滿足全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的資金需求， 海潤光伏科技股份有限公司、公司全資子公司海潤新能源科技有限公司擬為 江陰鑫輝太陽能有限公司向交通銀行股份有限公司無錫分行申請的人民幣 8,000萬元貸款、銀票、信用證授信業(yè)務(wù)提供連帶責(zé)任保證，擔(dān)保期限為1 年。 海潤光伏科技股份有限公司董事會 2017年9月4日 附件1. 海潤光伏科技股份有限公司 對外投資管理制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范海潤光伏科技股份有限公司的對外投資行為，防范對外投資風(fēng) 險，加強和保障對外投資安全，提高投資效益，維護(hù)公司形象和投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》及公司的實際情況，制定本制度。 第二條 本制度所稱對外投資是指公司對外進(jìn)行的投資行為。即公司將貨幣資 金以及經(jīng)資產(chǎn)評估后的房屋、機器、設(shè)備、物資等實物，以及專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無形資產(chǎn)作價出資，進(jìn)行各種形式的投資活動。 第三條 對外投資應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，合理配置企業(yè)資源， 促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟效益。 第四條 根據(jù)國家對投資行為管理的有關(guān)要求，投資項目需要報政府部門審批 的，應(yīng)履行必要的報批手續(xù)，保證公司各項投資行為的合規(guī)合法性，符合國家宏觀經(jīng)濟政策。 第五條 本制度適用于公司及公司所屬全資子公司、控股子公司(以下簡稱子公 司)的一切對外投資行為。 第二章 對外投資審批權(quán)限 第六條 公司應(yīng)嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的權(quán)限履行對外投資的審批程序。 第七條 公司對外投資決策權(quán)限： 公司發(fā)生的對外投資達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，董事會審議通過后需提交股東大會審議： （一） 對外投資的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以較高者為 準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上； （二） 對外投資的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期 經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5000萬元； （三） 對外投資產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50% 以上，且絕對金額超過500萬元； （四） 對外投資(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公 司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的50%以上，且絕對金額超過5000萬元； （五） 對外投資(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上，且絕對金額超過500萬元。 上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計算。 第八條：公司對外投資事項（不含對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易）未達(dá)到第七條規(guī)定的股東大會審議標(biāo)準(zhǔn)，但達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，由董事會審議決定： （一）交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的 10%以上，該交 易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)； （二）交易標(biāo)的（包括承擔(dān)的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過 1000 萬元； （三）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上， 且絕對金額超過 100 萬元； （四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的 10%以上，且絕對金額超過 1000 萬元； （五）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的 10%以上，且絕對金額超過 100 萬元。 上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計算。 總裁根據(jù)經(jīng)營的實際情況，有權(quán)決定所涉單項金額或連續(xù)12個月累計金額 不超過公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值10%，或絕對額不超過1000萬元的對外投資項 目。 第九條 公司進(jìn)行投資須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，對投資的必要性、可行性、收 益率進(jìn)行切實認(rèn)真的論證研究。對確信為可以投資的，按照公司發(fā)布的投資管理規(guī)定，應(yīng)按權(quán)限逐層進(jìn)行審批。 第三章 對外投資管理的組織機構(gòu) 第十條 公司股東大會、董事會及總裁為公司對外投資的決策機構(gòu)，各自在 其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資作出決策。 第十一條 董事會戰(zhàn)略委員為公司董事會設(shè)立的專門工作機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、 協(xié)調(diào)和組織對外投資項目的分析和研究，為決策提供建議。 投資決策委員會為公司的臨時機構(gòu)，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)對投資管理部提交的投資項目初審，初審?fù)ㄟ^后提交董事會審議。 第十二條 公司投資管理部負(fù)責(zé)審核相關(guān)職能部門提交的對外投資的投資建 議書，對擬投資的項目進(jìn)行市場前景、所在行業(yè)的成長性、投資風(fēng)險及投資后對公司的影響等到因素進(jìn)行初步評估并決定是否提交投委會初審。公司的股東、董事、高級管理人員、相關(guān)職能部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門和各下屬公司可以提出書面的對外投資建議或信息。 第十三條 公司總裁為對外投資實施的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)對新項目實施的人、 財、物進(jìn)行計劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時向董事會匯報投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等，以利于董事會及股東大會及時對投資作出修訂?？偛每山M織成立項目實施小組，負(fù)責(zé)對外投資項目的任務(wù)執(zhí)行和具體實施。公司可建立項目實施小組的問責(zé)機制，對項目實施小組的工作情況進(jìn)行跟進(jìn)和考核。 第十四條 公司財務(wù)部為對外投資的財務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)對對外投資項目進(jìn) 行投資效益評估、籌措資金、辦理出資手續(xù)等。 第十五條 公司董事會審計委員會負(fù)責(zé)對項目的事前效益進(jìn)行審計，以及對 對外投資進(jìn)行定期審計。 第十六條 公司證券部應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《上海證券交 易所上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、公司《信息披露制度》等有關(guān)規(guī)定履行公司對外投資的信息披露義務(wù)。 第四章 對外投資的決策及資產(chǎn)管理 第十七條 公司對外投資分為短期投資和長期投資兩大類。 短期投資主要指：公司購入的能隨時變現(xiàn)且持有時間不超過一年(含一年)的投資，包括各種股票、債券、基金等。 長期投資主要指：公司投出的在一年內(nèi)或超出一年外不能隨時變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資。公司長期投資類型包括擔(dān)不限于： （一）公司獨立興辦的企業(yè)或獨立出資的經(jīng)營項目； （二）公司出資與其他境內(nèi)或境外獨立法人成立合資、合作公司或開發(fā)項目。 第十八條 公司短期投資程序： （一）公司財務(wù)部定期編制資金流量狀況表； （二）由公司總裁指定的有關(guān)部門或人員根據(jù)證券市場上各種證券的情況和 其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃； （三） 短期投資計劃按審批權(quán)限履行審批程序后實施。 第十九條 公司財務(wù)部按照短期投資類別、數(shù)量、單價、應(yīng)計利息、購進(jìn)日 期等項目及時登記該項投資，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。 第二十條 公司購入的短期有價證券必須在購入當(dāng)日記入公司名下。 第二十一條 公司財務(wù)部負(fù)責(zé)定期與證券營業(yè)部核對證券投資資金的使用及 結(jié)存情況。 第二十二條 公司財務(wù)部應(yīng)將投資收到的利息、股利及時入賬。 第二十三條 公司對外長期投資按投資項目的性質(zhì)分為新項目和已有項目增 資。 （一）新項目投資是指投資項目經(jīng)批準(zhǔn)立項后，按批準(zhǔn)的投資額進(jìn)行的投資。 （二）已有項目增資是指原有的投資項目根據(jù)經(jīng)營的需要，需在原批準(zhǔn)投資 額的基礎(chǔ)上增加投資的活動。 第二十四條 對外長期投資程序： （一）公司投資管理部對投資項目進(jìn)行初步評估，提出投資建議，報投資決 策委員會初審； （二）初審?fù)ㄟ^后，應(yīng)組織公司相關(guān)人員組建工作小組，對項目進(jìn)行可行性 分析并編制報告提交董事會審議； （三）董事會根據(jù)相關(guān)權(quán)限履行審批程序，超出董事會權(quán)限的，提交股東大 會審議； （四）已批準(zhǔn)實施的對外投資項目，應(yīng)由有權(quán)機構(gòu)授權(quán)公司的相關(guān)部門負(fù)責(zé) 具體實施； （五） 公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)監(jiān)督項目的運作及其經(jīng)營管理。 第二十五條 對外長期投資協(xié)議簽訂后，公司協(xié)同相關(guān)方面辦理出資、工商 登記、稅務(wù)登記、銀行開戶等工作。 第二十六條 實施對外投資項目，必須獲得相關(guān)的授權(quán)批準(zhǔn)文件，并附有經(jīng) 審批的對外投資預(yù)算方案和其他相關(guān)資料。 第二十七條 公司的對外投資實行預(yù)算管理，投資預(yù)算在執(zhí)行過程中，可根 據(jù)實際情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算方案必須經(jīng)有權(quán)機構(gòu)批準(zhǔn)。 第二十八條 長期投資項目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長期投資合 同或協(xié)議必須經(jīng)授權(quán)的決策機構(gòu)批準(zhǔn)后方可對外正式簽署。公司應(yīng)授權(quán)具體部門和人員，按長期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實物或無形資產(chǎn)，投入實物必須辦理實物交接手續(xù)，并經(jīng)實物使用和管理部門同意。在簽訂投資合同或協(xié)議之前，不得支付投資款或辦理投資資產(chǎn)的移交；投資完成后，應(yīng)取得被投資方出具的投資證明或其他有效憑據(jù)。 第二十九條 公司經(jīng)營管理層應(yīng)向董事會及時匯報投資進(jìn)展情況。當(dāng)投資條 件發(fā)生重大變化，可能影響投資效益時，應(yīng)及時提出對投資項目暫?；蛘{(diào)整計劃等建議，并按審批程序重新報請董事會或股東大會審議。 第三十條 對于重大投資項目可單獨聘請專家或中介機構(gòu)進(jìn)行可行性分析論 證。 第三十一條 有關(guān)部門應(yīng)指定專人進(jìn)行長期投資日常管理，其職責(zé)范圍包括： （一）監(jiān)控被投資單位的經(jīng)營和財務(wù)狀況，及時向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報被投資 單位的情況； （二） 監(jiān)督被投資單位的利潤分配、股利支付情況，維護(hù)公司的合法權(quán)益； （三）向公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門定期提供投資分析報告。對被投資單位擁 有控制權(quán)的，投資分析報告應(yīng)包括被投資單位的會計報表和審計報告。 第三十二條 對外長期投資的轉(zhuǎn)讓與收回： （一） 出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以收回對外投資： 1、 按照被投資公司的章程、合同或協(xié)議規(guī)定，該投資項目(企業(yè))經(jīng)營期 滿； 2、 由于投資項目(企業(yè))經(jīng)營不善，無法償還到期債務(wù)依法實施破產(chǎn)； 3、 由于發(fā)生不可抗力而使項目(企業(yè))無法繼續(xù)經(jīng)營； 4、 被投資公司的合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時。 （二） 出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時，公司可以轉(zhuǎn)讓對外長期投資： 1、 投資項目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營方向的； 2、 投資項目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無望沒有市場前景的； 3、 由于自身經(jīng)營資金不足急需補充資金時； 4、 公司認(rèn)為有必要的其他情形。 投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和被投資公司章程有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資的規(guī)定辦理。 （三）對外長期投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)由公司投資管理部會同相關(guān)部門提出投資轉(zhuǎn)讓書 面分析報告，經(jīng)投資決策委員會初審后，報公司董事會批準(zhǔn)。在處置對外投資之前，必須對擬處置對外投資項目進(jìn)行分析、論證、充分說明處置的理由和直接、間接的經(jīng)濟及其他后果，然后提交有權(quán)批準(zhǔn)處置對外投資的機構(gòu)或人員進(jìn)行審批，批準(zhǔn)處置對外投資的權(quán)限與批準(zhǔn)實施對外投資的權(quán)限相同。處置對外投資的行為必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 （四）對外長期投資收回和轉(zhuǎn)讓時，相關(guān)責(zé)任人員必須盡職盡責(zé)，認(rèn)真作好 投資收回和轉(zhuǎn)讓中的資產(chǎn)評估等項工作，防止公司資產(chǎn)流失。 第三十三條 公司進(jìn)行委托理財?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好，無不 良誠信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。 第三十四條 公司董事會應(yīng)指派專人跟蹤委托理財資金的進(jìn)展及安全狀況， 出現(xiàn)異常情況時應(yīng)要求其及時報告，以便董事會立即采取有效措施回收資金，避免或減少公司損失。 第三十五條 公司董事會應(yīng)定期了解重大投資項目的執(zhí)行進(jìn)展和投資效益情 況，如出現(xiàn)未按計劃投資、未能實現(xiàn)項目預(yù)期收益、投資發(fā)生損失等情況，公司董事會應(yīng)查明原因，追究有關(guān)人員的責(zé)任。 第五章 對外投資的財務(wù)管理及審計 第三十六條 財務(wù)部門應(yīng)對公司的對外投資活動進(jìn)行完整的會計記錄，進(jìn)行 詳盡的會計核算，按每一個投資項目分別設(shè)立明細(xì)賬簿，詳細(xì)記錄相關(guān)資料。對外投資的會計核算方法應(yīng)符合會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定。 第三十七條 對外投資的財務(wù)管理由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)，財務(wù)部根據(jù)分析和管 理的需要，取得被投資單位的財務(wù)報告，以便對被投資單位的財務(wù)狀況和投資回報狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司權(quán)益，確保公司利益不受損害。 第三十八條 公司應(yīng)于期末對短期投資進(jìn)行全面檢查。必要時，公司應(yīng)根據(jù) 謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計各項短期投資可能發(fā)生的損失并按會計制度的規(guī)定計提減值準(zhǔn)備。 第三十九條 公司對外投資后，應(yīng)按照會計制度的要求進(jìn)行會計核算。必要 時，公司應(yīng)按會計制度的規(guī)定計提減值準(zhǔn)備。 第四十條 子公司的會計核算和財務(wù)管理中所采用的會計政策及會計估計變 更等應(yīng)遵循公司的財務(wù)會計制度及其有關(guān)規(guī)定。 第四十一條 子公司應(yīng)每月向公司財務(wù)部報送財務(wù)會計報表，并按照公司編 制合并報表和對外披露會計信息的要求，及時報會計報表和提供會計資料。 第四十二條 公司可向子公司委派財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)總監(jiān)對其任職公司財務(wù)狀 況的真實性、合法性進(jìn)行監(jiān)督。 第四十三條 公司對子公司進(jìn)行定期或?qū)ｍ棇徲嫛?第四十四條 對于公司所擁有的投資資產(chǎn)，應(yīng)由內(nèi)部審計人員或不參與投資 業(yè)務(wù)的其他人員進(jìn)行定期盤點或與委托保管機構(gòu)進(jìn)行核對，檢查其是否為公司所擁有，并將盤點記錄與賬面記錄相互核對以確認(rèn)賬實的一致性。 第六章 附則 第四十五條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行； 如本制度與國家日后頒布的法律法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸，應(yīng)按國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)及時修訂。 第四十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。 第四十七條 本制度自股東大會通過之日起生效，修改時亦同。 海潤光伏科技股份有限公司 二○一七年八月十一日 附件2. 海潤光伏科技股份有限公司 對外擔(dān)保管理辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范對外擔(dān)保行為，確保投資者的合法權(quán)益和公司財產(chǎn)安全，公 司依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》等規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱“擔(dān)?！笔侵福汗緸樗讼騻鶛?quán)人提供保證、抵押、 質(zhì)押、留置和定金。擔(dān)保的債務(wù)種類包括但不限于銀行授信額度、銀行貸款、開立信用證、銀行承兌匯票及銀行保函等。 本辦法所稱“對外擔(dān)?！?，是指公司為他人提供的擔(dān)保，包括公司對控股子公司的擔(dān)保。 第三條 公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則。嚴(yán) 格控制擔(dān)保風(fēng)險。 第四條 公司對外擔(dān)保必須要求對方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具 有實際承擔(dān)能力。 公司對控股子公司的擔(dān)?？梢詿o需控股子公司提供反擔(dān)保。 第五條 公司全體董事應(yīng)當(dāng)審慎對待和嚴(yán)格控制對外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險， 并對違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶ν鈸?dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。 第二章 擔(dān)保的審批 第一節(jié) 被擔(dān)保人的條件 第六條 公司可以為具有獨立法人資格并具備下列條件之一的單位提供擔(dān) 保： （1）因公司業(yè)務(wù)需要的互保單位； （2）與公司具有重要業(yè)務(wù)關(guān)系的單位； （3）公司控股股東或?qū)嶋H控制人、控股股東或?qū)嶋H控制人的子公司、控股股東或?qū)嶋H控制人的附屬企業(yè)； （4）公司子公司及其他有控制關(guān)系的單位。 以上單位必須同時具有良好的經(jīng)營狀況和相應(yīng)的償債能力，并符合本辦法的相關(guān)要求。 第七條 雖不符合第四條所列條件，但公司認(rèn)為需要發(fā)展與其業(yè)務(wù)往來和合 作關(guān)系的申請擔(dān)保人，風(fēng)險較小的，按相應(yīng)程序經(jīng)公司董事會或股東大會批準(zhǔn)，并有取反擔(dān)保等必要的防范措施。 第二節(jié) 擔(dān)保的審查 第八條 公司應(yīng)對被擔(dān)保對象的資信狀況進(jìn)行調(diào)查，被擔(dān)保對象應(yīng)向公司提 供以下資料： （1）企業(yè)基本資料、經(jīng)營情況分析報告； （2）最近三年經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計后的財務(wù)報告及最近一期的財務(wù)報表； （3）主合同及與主合同相關(guān)的資料； （4）本項擔(dān)保的銀行借款用途、預(yù)期效果； （5）本項擔(dān)保的銀行借款還款能力分析； （6）不存在重大訴訟、仲裁或行政處罰的說明； （7）反擔(dān)保方案、反擔(dān)保提供方具有實際承擔(dān)能力的證明； （8）公司認(rèn)為需要提供的其他有關(guān)資料。 被擔(dān)保人與反擔(dān)保人為不同企業(yè)時,反擔(dān)保人也同樣需要按照本條款要求提交相關(guān)資信材料。 第九條 經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)擬被擔(dān)保人提供的基本資料，對擬被擔(dān)保人的經(jīng)營 及財務(wù)狀況、項目情況、信用情況及行業(yè)前景等進(jìn)行調(diào)查與核實，提出書面意見，將有關(guān)資料及書面意見報公司董事會或股東大會。 第十條 公司董事會或股東大會對呈報材料進(jìn)行審議、表決，并將表決結(jié)果 記錄在案。對于有下列情形之一的或提供資料不充分的，不得為其提供擔(dān)保： （1）資金投向不符合國家法律法規(guī)或國家產(chǎn)業(yè)政策的； （2）在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載或提供虛假資料的； （3）公司曾為其擔(dān)保，發(fā)生過銀行借款逾期、拖欠利息等情況，至本次擔(dān)保申請時尚未償還或不能落實有效的處理措施的； （4）經(jīng)營狀況已經(jīng)惡化、信譽不良，且沒有改善跡象的； （5）董事會認(rèn)為不能提供擔(dān)保的其他情形。 第三節(jié) 擔(dān)保的審批 第十一條 公司對外擔(dān)保事項須經(jīng)公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)。 董事會審議批準(zhǔn)對外擔(dān)保事項須經(jīng)出席董事會的三分之二以上董事同意。 應(yīng)當(dāng)由股東大會審批的對外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會審議通過后，方可提交股東大會審批并作出決議。股東大會決議分為普通決議和特別決議。股東大會作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)過半數(shù)通過。 股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。 第十二條 公司對外提供擔(dān)保的審批程序為： 金融管理部提交OA申請審批流程并上傳盡職調(diào)查報告（報告內(nèi)容含：擔(dān)保 金額、被擔(dān)保人資信狀況、經(jīng)營情況、償債能力、該擔(dān)保產(chǎn)生的利益及風(fēng)險），經(jīng)適當(dāng)?shù)墓芾韺蛹墝徍撕螅煽偛弥贫ㄔ敿?xì)書面報告呈報董事會。 董事會應(yīng)認(rèn)真審議分析申請擔(dān)保方的財務(wù)狀況、經(jīng)營運作狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎決定是否給予擔(dān)?；蚴欠裉峤还蓶|大會審議。必要時，可聘請外部專業(yè)機構(gòu)對實施對外擔(dān)保的風(fēng)險進(jìn)行評估以作為董事會或股東大會進(jìn)行決策的依據(jù)。 公司對控股子公司的擔(dān)保無需提供盡職調(diào)查報告。 第十三條 公司下述對外擔(dān)保事項，由董事會提出議案，報公司股東大會 審議批準(zhǔn)： （一）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； （二）公司及其控股子公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計凈 資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保； （三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保； （四）按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算原則，達(dá)到或超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30%的任何擔(dān)保； （五）按照擔(dān)保金額連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算原則，超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%，且絕對金額超過5000萬元以上； （六）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保； （七）上海證券交易所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保。 第四節(jié) 擔(dān)保合同的訂立 第十四條 公司對外擔(dān)保必須訂立書面的擔(dān)保合同。擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)具備《中 華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國合同法》等法律、法規(guī)要求的內(nèi)容。 第十五條 擔(dān)保合同至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）被擔(dān)保的主債權(quán)種類、數(shù)額； （二）被擔(dān)保人履行債務(wù)的期限； （三）擔(dān)保的方式； （四）擔(dān)保的范圍； （五）保證期限； （六）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項。 第十六條 擔(dān)保合同訂立時，必須全面，認(rèn)真地審查主合同、擔(dān)保合同的 簽訂主體和有關(guān)內(nèi)容。對于違反法律、法規(guī)、《公司章程》、公司董事會或股東大會有關(guān)決議以及對公司附加不合理義務(wù)或者無法預(yù)測風(fēng)險的條款，應(yīng)當(dāng)要求對方修改。對方拒絕修改的，應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供擔(dān)保，并向公司董事會或股東大會匯報。 第十七條 公司之擔(dān)保合同由董事長或董事長授權(quán)人根據(jù)公司股東大會或 董事會的決議簽署。未經(jīng)公司股東大會或董事會決議通過并授權(quán)，任何人不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同。 第十八條 公司可與符合本辦法規(guī)定條件的擬被擔(dān)保人簽訂互保協(xié)議。責(zé) 任人應(yīng)當(dāng)及時要求對方如實提供有關(guān)財務(wù)會計報表和其他能夠反映其償債能力的資料。 第十九條 在接受反擔(dān)保抵押、反擔(dān)保質(zhì)押時，由公司金融管理部門會同 公司法務(wù)部門，完善有關(guān)法律手續(xù)，特別是及時辦理抵押或質(zhì)押登記等手續(xù)。 第二十條 公司應(yīng)妥善管理擔(dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時進(jìn)行清理檢查， 并定期與銀行等相關(guān)機構(gòu)進(jìn)行核對，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，關(guān)注擔(dān)保的時效、期限。 第三章 擔(dān)保的日常管理和風(fēng)險控制 第二十一條 公司金融管理部是擔(dān)保事項的職能管理部門，負(fù)責(zé)擔(dān)保事項登 記與注銷。 金融管理部應(yīng)設(shè)置臺賬，如實、準(zhǔn)確、完整地記錄對外擔(dān)保情況。公司提供擔(dān)保的債務(wù)到期前，金融管理部應(yīng)積極督促被擔(dān)保人按時清償債務(wù)。 金融管理部應(yīng)當(dāng)妥善保存管理所有與公司對外擔(dān)保事項相關(guān)的文件資料（包括但不限于擔(dān)保申請書及其附件，金融管理部、財務(wù)部、法務(wù)人員、財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及公司其他部門的審核意見，董事會或股東大會的決議、經(jīng)簽署的擔(dān)保合同、反擔(dān)保合同、抵押或質(zhì)押登記證明文件等），金融管理部應(yīng)按季度填報公司對外擔(dān)保情況表并呈報公司董事會，同時抄送公司總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)總監(jiān)以及董事會秘書。 被擔(dān)保債務(wù)到期后如需展期和繼續(xù)由公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)視為新的對外擔(dān)保，必須按照本辦法規(guī)定的程序履行審批手續(xù)。 第二十二條 金融管理部應(yīng)關(guān)注和及時收集被擔(dān)保人的有關(guān)信息（包括但不 限于：生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況，資產(chǎn)、負(fù)債、或有負(fù)債的重大變動情況，企業(yè)增減注冊資本、合并、分立、解散、破產(chǎn)、清算，資產(chǎn)、債權(quán)、債務(wù)的重大重組事項，法定代表人的變動，重大股權(quán)變動，到期債務(wù)的清償情況等），及時發(fā)現(xiàn)擔(dān)保風(fēng)險，并對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析，及時提請公司處理。 第二十三條 如被擔(dān)保人逾期未清償債務(wù)的，或者發(fā)生被擔(dān)保人破產(chǎn)、解散、 清算、債權(quán)人主張由擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任等情況的，公司應(yīng)及時了解被擔(dān)保人的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、償債情況，依法披露相關(guān)信息，準(zhǔn)備啟動追償程序。 第四章 信息披露 第二十四條 公司發(fā)生提供擔(dān)保交易事項，應(yīng)按照《上市規(guī)則》、《公司章程》 及公司《信息披露事務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定，及時披露。 第二十五條 第三十六條 根據(jù)《上市規(guī)則》的規(guī)定，公司控股子公司發(fā)生的 提供擔(dān)保交易事項，視同公司發(fā)生的事項，適用本辦法。 第二十六條 第三十七條 公司獨立董事應(yīng)在年度報告中，對公司累計和當(dāng)期 對外擔(dān)保情況、執(zhí)行情況有關(guān)規(guī)定進(jìn)行專項說明，并發(fā)表獨立意見。 第五章 法律責(zé)任 第二十七條 公司董事、高級管理人員或其他人員違反本辦法，擅自簽訂擔(dān) 保合同或者越權(quán)簽訂擔(dān)保合同的，公司將追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。 第二十八條 在本公司依法無須承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的情況下，如任何人擅自代表 公司同意承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，公司將追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。 第二十九條 公司董事、高級管理人員或其他人員違反本辦法，怠于履行職 責(zé)，給公司造成損失的，公司董事會將根據(jù)公司遭受的經(jīng)濟損失大小、情節(jié)輕重程度，決定給予責(zé)任人相應(yīng)的處分。 第六章 附則 第三十條 本辦法未盡事宜，或者與國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公 司章程》的相關(guān)規(guī)定沖突的，以國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。 第三十一條 本辦法所稱“以上”含本數(shù)；“超過”不含本數(shù)。 第三十二條 本辦法由股東大會授權(quán)董事會負(fù)責(zé)解釋。本辦法經(jīng)公司董事會 通過并報公司股東大會批準(zhǔn)后生效并執(zhí)行，修訂時亦同。 海潤光伏科技股份有限公司 二○一七年八月十一日 附件3. 海潤光伏科技股份有限公司 關(guān)聯(lián)交易決策制度 第一章 總則 第一條 海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“上市公司”） 為保證與各關(guān)聯(lián)人發(fā)生之關(guān)聯(lián)交易的公允性、合理性，以及公司各項業(yè)務(wù)的順利開展，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《海潤光伏科技股份有限公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。 第二條 公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用、平等、自愿、 公平、公開、公允的原則，不得損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東的利益。 第三條 公司在處理與關(guān)聯(lián)人間的關(guān)聯(lián)交易時，不得損害全體股東特別 是中小股東的合法權(quán)益。 第二章 關(guān)聯(lián)人、關(guān)聯(lián)交易的確認(rèn) 第四條 公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。 第五條 具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人： （一） 直接或間接地控制公司的法人； （二） 由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人； （三） 公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人 員的，除本公司及其控股子公司以外的法人； （四） 持有公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人； （五） 中國證監(jiān)會、深交所或本公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其 他與本公司有特殊關(guān)系，可能造成本公司對其利益傾斜的法人。 第六條 具有以下情形之一的自然人，為本公司的關(guān)聯(lián)自然人： （一） 直接或間接持有本公司5%以上股份的自然人； （二） 本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員； （三） 上述第五條的第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員； （四） 本條的第(一)、(二)項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配 偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、 配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五） 中國證監(jiān)會、上海證券交易所或公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn) 定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的自然人。 第七條 具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人： （一） 因與公司或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后， 或在未來十二個月內(nèi)，具有第五條或第六條規(guī)定情形之一的； （二） 過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有第五條或第六條規(guī)定情形之一的。 第八條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股 5％以上的股東及其一 致行動人、實際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時告知公司。 公司應(yīng)當(dāng)及時將上述關(guān)聯(lián)人情況報上海證券交易所備案。公司證券部負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)人的識別及清單的更新維護(hù)，每月將更新后的關(guān)聯(lián)人清單傳送至采購、銷售、財務(wù)、資金等業(yè)務(wù)部門，以便各部門能清晰識別關(guān)聯(lián)方交易，并及時履行對外披露義務(wù)。 第九條 公司的關(guān)聯(lián)交易，是指本公司或其控股子公司與本公司關(guān)聯(lián)人 之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括： （一） 購買或出售資產(chǎn)； （二） 對外投資(含委托理財、委托貸款、對子公司投資等)； （三） 提供財務(wù)資助； （四） 提供擔(dān)保； （五） 租入或租出資產(chǎn)； （六） 委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)； （七） 贈與或受贈資產(chǎn)； （八） 債權(quán)或債務(wù)重組； （九） 簽訂許可使用協(xié)議； （十） 轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目； （十一） 購買原材料、燃料、動力； （十二） 銷售產(chǎn)品、商品； （十三） 提供或接受勞務(wù)； （十四） 委托或受托銷售； （十五） 在關(guān)聯(lián)人財務(wù)公司存貸款； （十六） 與關(guān)聯(lián)人共同投資； （十七） 其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。 第三章 關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)限 第十條 關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)限按照本制度第十一條、第十二條、第十三條 規(guī)定執(zhí)行。 第十一條 股東大會決策權(quán)限： 1、上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（上市公司提供擔(dān)保、受贈現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免上市公司義務(wù)的債務(wù)除外）金額高于或等于3000 萬元，且高于或等于上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5％以上的關(guān)聯(lián)交易。 2、為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的。 上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，必須向董事會秘書報送備案材料，由董事會審議通過后提交公司股東大會審議，該關(guān)聯(lián)交易在獲得公司股東大會批準(zhǔn)后實施。 第十二條 董事會決策權(quán)限： 除上述本制度第十一條規(guī)定的屬于股東大會審批的關(guān)聯(lián)交易及本制度第十三條屬于董事長決定的關(guān)聯(lián)交易外，上市公司的其他關(guān)聯(lián)交易均必須向董事會秘書報送備案材料，由公司董事會審議通過后實施。 第十三條 董事長決策權(quán)限： 1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額低于30萬元（不含本數(shù)）的關(guān)聯(lián)交 易（上市公司提供擔(dān)保除外）。 2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額低于300萬元（不含本數(shù)），且低于公 司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 0.5％（不含本數(shù)）的關(guān)聯(lián)交易（上市公司提 供擔(dān)保除外）。 第十四條 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外） 金額在3,000萬元人民幣以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5％以 上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照以下的規(guī)定聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)，對交易標(biāo)的進(jìn)行評估或?qū)徲嫞?1、若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則對交易標(biāo)的最近一年又一期的財務(wù)會計報告出具審計報告，審計截止日距審議該交易事項的股東大會召開日不得超過六個月； 2、若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他非現(xiàn)金資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)提供具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估事務(wù)所出具的評估報告，評估基準(zhǔn)日距審議該交易事項的股東大會召開日不得超過一年。 本制度第十七條所述與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計或評估。 第十五條 上市公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易涉及本制度第九條規(guī)定的“提供財務(wù) 資助”、“委托理財”等事項時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為披露的計算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，經(jīng)累計計算的發(fā)生額達(dá)到本制度第十一條、第十二條、第十三條標(biāo)準(zhǔn)的，分別適用第十一條、第十二條和第十三條的規(guī)定。 已按照第十一條、第十二條或第十三條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。 第十六條 上市公司在進(jìn)行前條之外的其他關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo) 準(zhǔn)，并按照連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算的原則，分別適用第十一條、第十二條和第十三條規(guī)定： （一）與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易； （二）與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的與交易標(biāo)的類別相關(guān)的交易。 上述同一關(guān)聯(lián)人，包括與該關(guān)聯(lián)人同受一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制的，或相互存在股權(quán)控制關(guān)系；以及由同一關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事或高級管理人員的法人或其他組織。 已按照第十一條、第十二條或第十三條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。 第十七條 上市公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行第九條第（十一）項至第（十六）項所 列的與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項，應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定進(jìn)行披露并履行相應(yīng)審議程序： （一）已經(jīng)公司董事會或者股東大會審議通過且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在年度報告和中期報告中按要求披露各協(xié)議的實際履行情況，并說明是否符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額分別提交董事會或者股東大會審議；協(xié)議沒有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。 （二）首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書面協(xié)議并及時披露，根據(jù)協(xié)議涉及的總交易金額分別提交董事會或者股東大會審議；協(xié)議沒有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議；該協(xié)議經(jīng)審議通過并披露后，根據(jù)其進(jìn)行的日常關(guān)聯(lián)交易按照前款規(guī)定辦理。 （三）每年新發(fā)生的各類日常關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易數(shù)量眾多，需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議等，難以按照前項規(guī)定將每份協(xié)議提交董事會或者股東大會審議的，公司可以在披露上一年度報告之前，按類別對本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計，根據(jù)預(yù)計結(jié)果分別提交董事會或者股東大會審議并披露；對于預(yù)計范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報告和中期報告中予以分類匯總披露。如果在實際執(zhí)行中日常關(guān)聯(lián)交易金額超過預(yù)計總金額的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出金額重新提交董事會或者股東大會審議并披露。 第十八條 上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過三年的， 應(yīng)當(dāng)每三年根據(jù)本制度規(guī)定重新履行審議程序及披露義務(wù)。 第十九條 上市公司與關(guān)聯(lián)人因一方參與公開招標(biāo)、公開拍賣等行為所導(dǎo) 致的關(guān)聯(lián)交易，公司可以向上海證券交易所申請豁免按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審議和披露。 第二十條 公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的下述交易，可以免予按照本制度規(guī)定履行 相關(guān)義務(wù)： （一）一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種； （二）一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種； （三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或報酬； （四）上海證券交易所認(rèn)定的其他情況。 第四章 關(guān)聯(lián)交易的提出及初步審查 第二十一條 公司以及有關(guān)職能部門在其經(jīng)營管理過程中，如遇到按本 制度規(guī)定確定為公司與關(guān)聯(lián)人之間關(guān)聯(lián)交易情況的，相關(guān)部門須將有關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況以書面形式報告公司總經(jīng)理；該書面報告須包括以下內(nèi)容： （一）關(guān)聯(lián)交易方的名稱、住所； （二）具體關(guān)聯(lián)交易的項目以及交易金額； （三）確定關(guān)聯(lián)交易價格的原則與定價依據(jù)； （四）須載明的其他事項。 第二十二條 公司總經(jīng)理在收到有關(guān)職能部門的書面報告后，應(yīng)召集有 關(guān)人員進(jìn)行專題研究，按本制度規(guī)定對將發(fā)生之關(guān)聯(lián)交易的必要性、合理性、定價的公平性進(jìn)行初步審查；初審認(rèn)為必須發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，總經(jīng)理須責(zé)成有關(guān)職能部門草擬關(guān)聯(lián)交易協(xié)議（合同），并將關(guān)聯(lián)交易的具體內(nèi)容及時書面報告公司董事會。 第五章 董事會審查 第二十三條 公司董事會在收到總經(jīng)理報告后，公司董事會向公司全體 董事發(fā)出召開董事會會議通知。 第二十四條 董事會會議應(yīng)對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的必要性和合理性進(jìn)行審查 與討論。出席會議董事可以要求公司總經(jīng)理說明其是否已經(jīng)積極在市場尋找就該項交易與第三方進(jìn)行，從而以替代與關(guān)聯(lián)人發(fā)生交易；總經(jīng)理應(yīng)對有關(guān)結(jié)果向董事會做出解釋。當(dāng)確定無法尋求與第三方交易以替代該項關(guān)聯(lián)交易時，董事會應(yīng)確認(rèn)該項關(guān)聯(lián)交易具有必要性。 董事會在審查有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的合理性時，須考慮以下因素： （一）該項關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)的如屬于關(guān)聯(lián)人外購產(chǎn)品時，則必須調(diào)查公司能否自行購買或獨立銷售。當(dāng)公司不具備采購或銷售渠道或若自行采購或銷售可能無法獲得有關(guān)優(yōu)惠待遇的；或若公司向關(guān)聯(lián)人購買或銷售可降低公司生產(chǎn)、采購或銷售成本的，董事會應(yīng)確認(rèn)該項關(guān)聯(lián)交易存在具有合理性。但該項關(guān)聯(lián)交易價格須按關(guān)聯(lián)人的采購價加上分擔(dān)部分合理的采購成本確定。 （二）該項關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)的如屬于關(guān)聯(lián)人自產(chǎn)產(chǎn)品，則該項關(guān)聯(lián)交易的價格按關(guān)聯(lián)人生產(chǎn)產(chǎn)品的成本加合理的利潤確定交易的成本價。 （三）如該項關(guān)聯(lián)交易屬于提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、抵押和擔(dān)保、管理、研究和開發(fā)、許可等項目，則公司必須取得或要求關(guān)聯(lián)人提供確定交易價格的合法、有效的依據(jù)，作為簽訂該項關(guān)聯(lián)交易的價格依據(jù)。 第二十五條 董事會在審議關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)詳細(xì)了解交易標(biāo)的的真 實狀況，包括交易標(biāo)的目前的運營情況、盈利能力、是否存在抵押、訴訟或仲裁等情況。 在確定交易對方時，應(yīng)詳細(xì)了解交易對方的誠信紀(jì)錄、資信狀況、履約能力等相關(guān)情況，按照對公司最有利的原則選擇交易對手方。 第二十六條 董事會就重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高 于300萬元或高于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）作出決議時， 須經(jīng)二分之一以上的獨立董事書面認(rèn)可，獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù)。 第二十七條 董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的， 不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。 董事會審議的事項與某董事有關(guān)聯(lián)關(guān)系，該董事應(yīng)當(dāng)在董事會召開之前向公司董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系，董事會應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定審查該董事是否屬關(guān)聯(lián)董事，并有權(quán)決定該董事是否回避。 在董事會召開時，會議主持人宣布有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事，并解釋和說明關(guān)聯(lián)董事與關(guān)聯(lián)交易事項的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其他董事也有權(quán)向會議主持人提出關(guān)聯(lián)董事回避。對其他董事在董事會召開時向會議主持人提出的關(guān)聯(lián)董事回避要求，董事會應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定審查該董事是否屬關(guān)聯(lián)董事，并有權(quán)決定該董事是否回避。 應(yīng)予回避的關(guān)聯(lián)董事可以可就該關(guān)聯(lián)交易是否公平、合法及產(chǎn)生的原因等向董事會作出解釋和說明，但該董事無權(quán)就該事項參與表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。 該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交股東大會審議。 第二十八條 本制度所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一 的董事： （一）為交易對方； （二）為交易對方的直接或者間接控制人； （三）在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或間接控制的法人或其他組織任職； （四）為交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本制度第六條第（四）項的規(guī)定）； （五）為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本制度第六條第（四）項的規(guī)定）； （六）中國證監(jiān)會、上海證券交易所或上市公司基于實質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其獨立商業(yè)判斷可能受到影響的董事。 第六章 股東大會審議 第二十九條 須提交股東大會審議的相關(guān)關(guān)聯(lián)交易議案，董事會須按公 司法和公司章程規(guī)定期限與程序發(fā)出召開股東大會會議通知。 第三十條 股東大會應(yīng)對董事會提交的有關(guān)關(guān)聯(lián)交易議案進(jìn)行審議并表決； 在進(jìn)行表決時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有效表決總數(shù)；股東大會決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。 股東大會審議的事項與某股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系，該股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開之前向公司董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系，董事會應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定審查該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并有權(quán)決定該股東是否回避。 在股東大會召開時，會議主持人宣布有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，并解釋和說明關(guān)聯(lián)股東與關(guān)聯(lián)交易事項的關(guān)聯(lián)關(guān)系，其他股東也有權(quán)向會議主持人提出關(guān)聯(lián)股 東回避。對其他股東在股東大會召開時向會議主持人提出的關(guān)聯(lián)股東回避要求，董事會應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定審查該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并有權(quán)決定該股東是否回避。 應(yīng)予回避的關(guān)聯(lián)股東可以參加審議涉及自己的關(guān)聯(lián)交易，并可就該關(guān)聯(lián)交易是否公平、合法及產(chǎn)生的原因等向股東大會作出解釋和說明，但該股東無權(quán)就該事項參與表決。 關(guān)聯(lián)事項形成決議，必須由出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人） 所持表決權(quán)的1/2以上通過。 關(guān)聯(lián)股東應(yīng)予回避而未回避，如致使股東大會通過有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決議，并因此給公司、公司其他股東或善意第三人造成損失的，則該關(guān)聯(lián)股東應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。 第三十一條 股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決： （一） 為交易對方； （二） 為交易對方的直接或間接控制人； （三） 被交易對方直接或間接控制； （四） 與交易對方受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制； （五） 因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的股東； （六） 中國證監(jiān)會或上海證券交易所認(rèn)定的可能造成上市公司利益對 其傾斜的股東。 第三十二條 獨立董事和出席股東大會監(jiān)事均須對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表公 允性意見。 第七章 關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行 第三十三條 關(guān)聯(lián)交易經(jīng)股東大會審議通過后，公司須與關(guān)聯(lián)人簽訂有 關(guān)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議（合同），協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。該關(guān)聯(lián)交易協(xié)議（合同）自雙方簽字蓋章后生效。 第三十四條 公司關(guān)聯(lián)人與公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)采取必 要的回避措施： （一）任何個人只能代表一方簽署協(xié)議； （二）關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)公司的決定； （三）有利害關(guān)系的當(dāng)事人屬以下情形的，不得參與關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的制定：1、與關(guān)聯(lián)人個人利益有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易； 2、關(guān)聯(lián)人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股權(quán)或控制權(quán)，該關(guān)聯(lián)企業(yè)與公司的關(guān)聯(lián)交易； 3、法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。 第三十五條 關(guān)聯(lián)交易合同簽訂并在合同有效期內(nèi)，因生產(chǎn)經(jīng)營情況的 變化而導(dǎo)致必須終止或修改有關(guān)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議或合同的，合同雙方當(dāng)事人可簽訂補充協(xié)議（合同）以終止或修改原合同；補充合同可視具體情況即時生效或報經(jīng)董事會、股東大會確認(rèn)后生效。 第三十六條 公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠 道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營，損害公司利益。 第三十七條 公司的資產(chǎn)屬于公司所有。公司應(yīng)采取有效措施防止股東 及其關(guān)聯(lián)人以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。 第三十八條 獨立董事、監(jiān)事至少須每季度查閱公司與關(guān)聯(lián)人之間的資 金往來情況，了解公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況。發(fā)現(xiàn)異常情況的，獨立董事、監(jiān)事有權(quán)提請公司董事會采取相應(yīng)措施，并及時向監(jiān)管部門報告。 第三十九條 公司董事會應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后聘請具有執(zhí)行證券、 期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對公司關(guān)聯(lián)人資金占用情況進(jìn)行專項審計并出具專項報告。 第八章 信息披露 第四十條 公司須披露公司與關(guān)聯(lián)人之間關(guān)聯(lián)交易書面協(xié)議的訂立、變更、 終止及履行情況等事項。 第四十一條 公司須及時披露與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以 上的關(guān)聯(lián)交易事項。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。 第四十二條 公司須及時披露與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300 萬元以 上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易事項。 第四十三條 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保 除外）金額在3,000萬元人民幣以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值 5%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時披露。 第四十四條 關(guān)聯(lián)交易活動應(yīng)遵循商業(yè)原則，關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng) 不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標(biāo)準(zhǔn)。公司須對關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。 第九章 附則 第四十五條 本制度對公司、董事會、董事、監(jiān)事會、監(jiān)事、總經(jīng)理及 其他高級管理人員具有約束力。 第四十六條 本制度自股東大會審議通過之日起生效并實施。 第四十七條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。 海潤光伏科技股份有限公司 二○一七年八月十一日
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