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興業(yè)證券股份有限公司 關(guān)于廈門鎢業(yè)股份有限公司股票交易自查期間 相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員買賣股票情況的核查意見 廈門鎢業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廈門鎢業(yè)”、“上市公司”或“公司”）擬分拆所屬子公司廈門廈鎢新能源材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廈鎢新能”）至科創(chuàng)板上市（以下簡(jiǎn)稱“本次分拆”）。廈門鎢業(yè)第八屆董事會(huì)第二十次會(huì)議已 于 2020 年 3 月 13 日審議通過(guò)了《關(guān)于分拆廈門廈鎢新能源材料有限公司首次公 開發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的議案》等相關(guān)議案，并于 2020 年3 月 14 日公告了《廈門鎢業(yè)股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司廈門廈鎢新能源材料有限公司至科創(chuàng)板上市的預(yù)案》及相關(guān)公告。廈門鎢業(yè)第四屆董事會(huì)第二十 七次會(huì)議已于 2020 年 7 月 13 日審議通過(guò)了《關(guān)于分拆廈門廈鎢新能源材料有限 公司首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板上市的議案》等相關(guān)議案，并 于 2020 年 7 月 15 日公告了《廈門鎢業(yè)股份有限公司關(guān)于分拆所屬子公司廈門廈 鎢新能源材料股份有限公司至科創(chuàng)板上市的預(yù)案（修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)案（修訂稿）”）及相關(guān)公告。 如無(wú)特別說(shuō)明，本自查報(bào)告中所涉及的簡(jiǎn)稱或名詞釋義與預(yù)案 （修訂稿）中披露的釋義相同。 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 26 號(hào)―上市公司重大資產(chǎn)重組》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第 3 號(hào)――重大資產(chǎn)重組》、《關(guān)于強(qiáng)化上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕交易防控相關(guān)問(wèn)題與解答》的有關(guān)規(guī)定，興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”、“獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)”）作為廈門鎢業(yè)本次分拆的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)廈門鎢業(yè)本次交易相關(guān)內(nèi)幕知情人買賣股票情況的自查報(bào)告進(jìn)行了核查。 一、 本次分拆的內(nèi)幕信息知情人自查期間 本次分拆的內(nèi)幕信息知情人自查期間為廈門鎢業(yè)就本次分拆首次作出決議 前六個(gè)月至預(yù)案（修訂稿）披露前一日（即 2019 年 9 月 13 日至 2020 年 7 月 14 日）。 二、核查范圍 1、上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員； 2、標(biāo)的公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員； 3、上市公司控股股東及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人員； 4、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員； 5、以及前述自然人的配偶、父母及年滿 18 周歲的子女。 三、被核查對(duì)象買賣公司股票的情況說(shuō)明 （一）自然人買賣上市公司股票情況 根據(jù)相關(guān)自查報(bào)告及中登公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，相關(guān)自然人在自查期間買賣公司股票的情況如下： 1、吳雪琴 自查期間，吳雪琴買賣廈門鎢業(yè)股票情況如下： 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數(shù) 結(jié)余股數(shù) 變更摘要 主體 廈門鎢業(yè)海滄分公司國(guó) 2019/10/22 400 400 買入 吳雪琴 際貿(mào)易部職員 2020/1/8 -400 - 賣出 自然人吳雪琴已就上述買賣廈門鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍，本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關(guān)信息，在上述買賣廈門鎢業(yè)股票期間，本 人對(duì)本次分拆相關(guān)信息不知情。 本人上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為，系本人根據(jù)證券市場(chǎng)業(yè)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為。若上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。” 2、黃藍(lán)閩 自查期間，黃藍(lán)閩買賣廈門鎢業(yè)股票情況如下： 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數(shù) 結(jié)余股數(shù) 變更摘要 主體 廈門鎢業(yè)海滄分公司國(guó) 2019/9/17 2,600 2,600 買入 黃藍(lán)閩 際貿(mào)易部職員吳雪琴之 配偶 2019/9/18 -2,600 - 賣出 自然人黃藍(lán)閩已就上述買賣廈門鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因配偶吳雪琴參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策或公開前本人未知悉本次分拆的相關(guān)信息，也從未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議買賣廈門鎢業(yè)股票。 上述股票交易賬戶系本人以個(gè)人名義開立，本人上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為，系本人根據(jù)證券市場(chǎng)業(yè)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為。若上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。” 自然人吳雪琴已就其配偶黃藍(lán)閩上述買賣廈門鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍，本人 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關(guān)信息，在上述買賣廈門鎢業(yè)股票期間，本 人對(duì)本次分拆相關(guān)信息不知情。 上述股票交易賬戶系本人配偶黃藍(lán)閩以其個(gè)人名義開立。對(duì)于本次分拆相關(guān)事項(xiàng)，除已公開披露的信息外，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定履行保密義務(wù)，并未向黃藍(lán)閩透露本次分拆的內(nèi)幕信息，亦未以明示或暗示的方式向黃藍(lán)閩作出買賣廈門鎢業(yè)股票的指示；上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為，系本人配偶黃藍(lán)閩根據(jù)證券市場(chǎng)業(yè)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立作出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾本人及直系親屬將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為。若上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人及直系親屬將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。” 3、胡曦 自查期間，胡曦買賣廈門鎢業(yè)股票情況如下： 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數(shù) 結(jié)余股數(shù) 變更摘要 主體 廈門鎢業(yè)海滄分公司國(guó) 2019/11/6 500 500 買入 胡曦 際貿(mào)易部職員陳霞之配 偶 2019/11/22 -500 - 賣出 自然人胡曦已就上述買賣廈門鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因配偶陳霞參與本次分拆相關(guān)文件日文翻譯，而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策或公開前本人未知悉本次分拆的相關(guān)信息，也從未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議買賣廈門鎢業(yè)股票。 上述股票交易賬戶系本人以個(gè)人名義開立，本人上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為，系本人根據(jù)證券市場(chǎng)業(yè)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為。若上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。” 自然人陳霞已就其配偶胡曦上述買賣廈門鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下： 于 2020 年 3 月 7 日知悉本次分拆相關(guān)信息，在上述買賣廈門鎢業(yè)股票期間，本 人對(duì)本次分拆相關(guān)信息不知情。 上述股票交易賬戶系本人配偶胡曦以其個(gè)人名義開立。對(duì)于本次分拆相關(guān)事項(xiàng)，除已公開披露的信息外，本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)范性法律文件的規(guī)定履行保密義務(wù)，并未向胡曦透露本次分拆的內(nèi)幕信息，亦未以明示或暗示的方式向胡曦作出買賣廈門鎢業(yè)股票的指示；上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為，系本人配偶胡曦根據(jù)證券市場(chǎng)業(yè)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立作出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾本人及直系親屬將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件規(guī)范交易行為。若上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人及直系親屬將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。” 4、聶守晴 自查期間，聶守晴買賣廈門鎢業(yè)股票情況如下： 交易 身份關(guān)系 交易日期 變更股數(shù) 結(jié)余股數(shù) 變更摘要 主體 2020/2/3 200 200 買入 2020/2/4 300 500 買入 2020/2/13 -100 400 賣出 2020/2/13 -400 0 賣出 2020/2/28 100 100 買入 廈門鎢業(yè)監(jiān)事聶鑫森之 2020/3/9 200 300 買入 聶守晴 女 2020/3/13 300 600 買入 2020/3/20 100 700 買入 2020/3/20 100 800 買入 2020/3/23 100 900 買入 2020/4/9 -500 400 賣出 2020/4/10 -400 - 賣出 自然人聶守晴已就上述買賣廈門鎢業(yè)股票情況出具聲明及承諾如下： “本人因父親聶鑫森為廈門鎢業(yè)監(jiān)事，而被納入知情人登記范圍。在本次分拆相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策或公開前本人未知悉本次分拆的相關(guān)信息，也從未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議買賣廈門鎢業(yè)股票。 上述股票交易賬戶系本人以個(gè)人名義開立，本人上述買賣廈門鎢業(yè)股票的行為，系本人根據(jù)證券市場(chǎng)業(yè)已公開的信息并基于個(gè)人判斷而獨(dú)立做出的投資決策和投資行為，不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的動(dòng)機(jī)，亦不存在獲取或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形。本人承諾將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒