欣旺達(dá):獨立董事對第五屆董事會第一次會議相關(guān)事項的獨立意見
欣旺達(dá)電子股份有限公司獨立董事 對第五屆董事會第一次會議相關(guān)事項的獨立意見 作為欣旺達(dá)電子股份有限公司(以下簡稱“公司”或“欣旺達(dá)”)的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》和《獨立董事工作制度》的要求，對公司第五屆董事會第一次會議相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見： 一、關(guān)于選舉董事長及聘任公司高級管理人員的獨立意見 經(jīng)審閱公司第五屆董事會第一次會議選舉的董事長、聘任的高級管理人員候選人的個人履歷等資料，并充分了解董事長、高級管理人員候選人的資格條件、經(jīng)營和管理經(jīng)驗、業(yè)務(wù)專長等情況，我們認(rèn)為，上述董事長、高級管理人員候選人具備履行職責(zé)所必須的專業(yè)或行業(yè)知識，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任董事長、高級管理人員的情形。本次董事長的選舉和高級管理人員的聘任程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《欣旺達(dá)電子股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。 綜上，我們同意選舉王威先生擔(dān)任公司第五屆董事會董事長，同意公司聘任王威先生為總經(jīng)理，聘任肖光昱先生、梁銳先生、曾�Z先生為副總經(jīng)理，聘任肖光昱先生為財務(wù)總監(jiān)。 二、關(guān)于聘任董事會秘書的獨立意見 本次聘任是在充分了解被提名人身份、學(xué)歷、職業(yè)、專業(yè)能力等情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，并已征得被提名人本人的同意，被提名人具備擔(dān)任公司董事會秘書的資格和能力。被聘任人未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市工作規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事會秘書的情形。其提名程序符合《欣旺達(dá)電子股份有限公司章程》的規(guī)定。同意聘任曾�Z先生為公司董事會秘書，董事會秘書任職資格需經(jīng)深圳證券交易所審核通過后方可生效。 三、關(guān)于關(guān)聯(lián)方投資深圳市欣音科技有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可和獨立意見 1、事前認(rèn)可意見 君至投資深圳欣音的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》由交易各方協(xié)商確定，交易定價公允、合理，符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形，符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。我們一致同意將上述事項提交公司第五屆董事會第一次會議進(jìn)行審議。 2、獨立意見 君至投資深圳欣音符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，對公司長期發(fā)展和戰(zhàn)略布局具有積極影響。本次交易遵循自愿、公平和公開的原則，在各方平等協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。本次交易事項履行了必要的審批程序，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避表決，符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們一致同意君至投資深圳欣音。 四、關(guān)于全資子公司參與投資設(shè)立大米成長新興產(chǎn)業(yè)天使基金的獨立意見 公司獨立董事已就本次全資子公司參與投資設(shè)立大米成長新興產(chǎn)業(yè)天使基金的事項發(fā)表了獨立意見：該事項的實施符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合公司及全體股東的利益，該事項的決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等法律法規(guī)要求，不存在損害公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司全資子公司前海弘盛參與投資大米成長新興產(chǎn)業(yè)天使基金的事項。 五、關(guān)于新增部分募投項目實施地點的的獨立意見 公司獨立董事已就本次新增部分募投項目實施地點的事項發(fā)表了獨立意見：鑒于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募投項目的實際情況，公司決定新增部分募投項目實施地點，該事項履行了必要的程序，符合公司實際情況，符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件中的規(guī)定，不存在損害投資者利益的情形。同意公司本次新增部分募投項目實施地點的事項。 六、關(guān)于授予預(yù)留部分的限制性股票的獨立意見 根據(jù)公司2019年第六次臨時股東大會的授權(quán)，董事會確定公司《2019年限制性 股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“激勵計劃”）預(yù)留部分的限制性股票授予日為2020年9月4日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)以及激勵計劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時本次激勵計劃中規(guī)定的激勵對象獲授權(quán)益的條件也已成就。 未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實施激勵計劃的情形，公司具備實施激勵計劃的主體資格。 公司授予限制性股票的激勵對象，均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中規(guī)定的任職資格和激勵對象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，符合公司本次激勵計劃規(guī)定的激勵對象范圍，其作為公司本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。 公司不存在向激勵對象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財務(wù)資助的計劃或安排。 綜上，我們一致同意公司本次激勵計劃的授予日為2020年9月4日，并同意按照本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定向288名激勵對象授予675萬股限制性股票。 （以下無正文） （本頁為《欣旺達(dá)電子股份有限公司獨立董事對第五屆董事會第一次會議相關(guān)事項的獨立意見》之簽字頁） 全體獨立董事簽名： 張建軍 鐘明霞 劉征兵 年 月 日
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