雄韜股份:獨立董事喬惠平2019年度述職報告
深圳市雄韜電源科技股份有限公司 獨立董事喬惠平2019年度述職報告 2019 年，本人作為深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡稱“雄韜股份”或“公司”）的獨立董事，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《公司獨立董事制度》的規(guī)定和要求，本著對全體股東尤其是中小股東負責的態(tài)度，在 2019 年度忠實地履行獨立董事職責和義務，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的各項權(quán)利，積極參加 2019 年的相關(guān)會議，并對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。現(xiàn)將 2019 年度獨立董事履職情況作如下總結(jié)： 一、出席董事會和股東大會情況 2019 年度，深圳市雄韜電源科技股份有限公司共召開 13 次董事會，本人出 席會議情況如下： 本年度應參 投票情況 親自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 備注 加會議次數(shù) （反對票） 13 12 0 1 0 2019 年，深圳市雄韜電源科技股份有限公司共召開 8 次股東大會，分別是 2019 年第一次臨時股東大會、2018 年年度股東大會、2019 年第二次臨時股東大會，2019 年第三次臨時股東大會、2019 年第四次臨時股東大會、2019 年第五次臨時股東大會，2019 年第六次臨時股東大會，2019 年第七次臨時股東大會出席情況如下： 本年召開股東大 本年應參加股東大 實際出席 姓名 備注 會次數(shù) 會次數(shù) （次） 喬惠平 8 8 8 二、發(fā)表獨立意見的情況 2019 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司運作情況，對公司募集資金運用、高管聘用等有關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，對董事會決策的科學性和客觀性及公司的良性發(fā)展都起到了積極的作用。 2019 年度，未對董事會各項議案及其他事項提出異議。 2019 年度，對以下事項發(fā)表了獨立意見： 1、2019 年 3 月 4 日，公司第三屆董事會 2019 年第二次會議，對《關(guān)于收 購參股公司部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的的議案》、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認可意見及獨立意見。 2、2019 年 4 月 1 日，公司第三屆董事會 2019 年第三次會議，對《關(guān)于為 控股子公司提供擔保的議案》、《關(guān)于明確公司回購股份用途的議案》發(fā)表了獨立意見 3、2019 年 4 月 23 日，對《公司關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、 公司對外擔保情況的專項說明》發(fā)表了獨立意見。 4、2019 年 4 月 3 日，公司第三屆董事會 2019 年第四次會議，對《、關(guān)于 2018 年度利潤分配預案的獨立意見的議案》、《關(guān)于<2018 年度內(nèi)部控制自我評價報告>的》、《關(guān)于公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計情況的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構(gòu)的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項目的議案》、《關(guān)于部分募投項目延期的議案》、《關(guān)于非公開發(fā)行 A 股股票預案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告》、《關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風險提示及填補措施的議案》、《關(guān)于控股股東、實際控制人、董事和高級管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報填補措施的承諾》，發(fā)表了獨立意見，并對《關(guān)于公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預計情況的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構(gòu)的議案》發(fā)表了事前認可意見。 5、2019 年 5 月 6 日，公司第三屆董事會 2019 年第五次會議，對《關(guān)于會 計政策變更的議案》發(fā)表了獨立意見。 6、2019 年 5 月 20 日，公司第三屆董事會 2019 年第六次會議，對《關(guān)于調(diào) 整回購股份價格上限的議案》、《關(guān)于確認轉(zhuǎn)讓秦皇島科斯特新能源汽車制造有限公司股權(quán)的議案》發(fā)表了獨立意見。 7、2019 年 6 月 11 日，公司第三屆董事會 2019 年第七次會議，對《關(guān)于放 棄控股子公司第二輪增資優(yōu)先權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于將募集資金項目結(jié)項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》發(fā)表了獨立意見，并對《關(guān)于放棄控股子公司第二輪增資優(yōu)先權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認可意見。 8、2019 年 8 月 12 日，公司第三屆董事會 2019 年第八次會議，對關(guān)于修訂 《非公開發(fā)行 A 股股票預案》、《非公開發(fā)行發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告》及《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施》發(fā)表了獨立意見。 9、2019 年 8 月 29 日，公司第三屆董事會 2019 年第九次會議，對關(guān)于《2019 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》及《關(guān)于轉(zhuǎn)讓下屬子公司股權(quán)的議案》，且對公司 2019 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對外擔保的情況發(fā)表了獨立意見。 10、2019 年 9 月 11 日，公司第三屆董事會 2019 年第十次會議，對《關(guān)于 使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》發(fā)表了獨立意見。 11、2019 年 9 月 29 日，公司第三屆董事會 2019 年第十一次會議，對關(guān)于 《調(diào)整公司非公開發(fā)行股票方案決議有效期的議案》及《提請股東大會調(diào)整董事會授權(quán)有效期的議案》發(fā)表了獨立意見。 12、2019 年 10 月 23 日，公司第三屆董事會 2019 年第十二次會議，對《、 關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃》、《關(guān)于本次股權(quán)激勵計劃設定指標的科學性和合理性》、《關(guān)于下屬子公司開展保理業(yè)務及公司為其提供擔保的議案》及關(guān)于修訂《非公開發(fā)行 A 股股票預案》（修訂稿）、《非公開發(fā)行發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報告》（修訂稿）及《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及采取填補措施》（修訂稿）發(fā)表了獨立意見。 13、2019 年 12 月 9 日，公司第三屆董事會 2019 年第十三次會議，對《關(guān) 于公司董事會換屆選舉的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予 2019 年限制性股票》、《關(guān) 于為下屬子公司提供擔保的議案》、《關(guān)于開展應收賬款保理業(yè)務的議案》、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓下屬子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了獨立意見。 三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查情況 2019 年度，本人利用參加董事會、股東大會和業(yè)務交流的機會以及其他時間對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務情況進行了了解，保持與公司董事、高管及相關(guān)工作人員的溝通聯(lián)系，聽取了公司管理層對于經(jīng)營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，有效地履行了獨立董事職責。 四、在保護社會公眾股股東合法權(quán)益方面所作其他工作 1、報告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對規(guī)定信息的及時披露進行有效的監(jiān)督和核查，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和公司《信息披露事務管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實、及時、完整、準確的完成信息披露工作，保障了信息披露的公平性。 2、有效履行獨立董事職責，對于董事會審議的議案，在決策中發(fā)表專業(yè)意見，并審慎行使表決權(quán)；對于需發(fā)表獨立意見的議案，及時向公司充分了解相關(guān)情況，并查閱相關(guān)法律、法規(guī)，獨立、客觀的做出判斷。 3、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善和執(zhí)行情況，以及股東大會、董事會的執(zhí)行情況。實地考察，審閱相關(guān)材料，與公司管理層、會計師等見面，關(guān)注公司治理情況，了解、掌握 2019 年報審計工作安排及審計工作進展情況，就審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行溝通，督促會計師事務所及時提交審計報告，積極有效履行獨立董事職責。 五、不斷加強學習，提高履行職責的能力 本人已取得獨立董事資格證書，平時自覺學習掌握中國證監(jiān)會、廣東證監(jiān)局及深圳證券交易所最新的法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓。 在新的一年里，本人將更加盡職盡責、勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)，按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》等 法律法規(guī)規(guī)范性文件對獨立董事的規(guī)定和要求，維護公司和股東的權(quán)益，更好地履行獨立董事職務。 六、其他工作 1、未有提議召開董事會情況發(fā)生； 2、未有提議聘用或者解聘會計師事務所情況發(fā)生； 3、未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。 報告完畢，謝謝！ 獨立董事：喬惠平 2020 年 4 月 27 日
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