云鋁股份:2019年年度股東大會(huì)的見證意見書
云南海合律師事務(wù)所 關(guān)于云南鋁業(yè)股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)的 見 證 意 見 書 海合綜（2012）第 37 號(hào) 云南鋁業(yè)股份有限公司： 依照貴公司與本所簽訂的《常年法律顧問協(xié)議書》，本 所指派郭曉龍、王洪律師出席貴公司于 2020 年 5 月 19 日召 開的 2019 年年度股東大會(huì)（下稱：本次大會(huì)）。本所律師基于對本次大會(huì)的現(xiàn)場見證，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》，就本次大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表見證意見如下： 一、本次大會(huì)的召集及通知 本次大會(huì)系貴公司 2019 年年度股東大會(huì)，由貴公司董 事會(huì)召集，會(huì)議書面通知于 2020 年 4 月 29 日刊登在《中 國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上。會(huì)議通知中列明了本次大會(huì)的基本情況、議案的具體內(nèi)容、現(xiàn)場會(huì)議登記方法、網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間及具體操作方法等。本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的召集及通知符合有關(guān)法律、法規(guī)及貴公司《章程》的規(guī)定。 二、本次大會(huì)的召開 據(jù)本所律師現(xiàn)場見證，貴公司本次大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于 2020 年 5 月 19 日上午 10:00 在貴公司本部會(huì)議室召開，距 會(huì)議通知日已滿 15 日。會(huì)議由公司董事長張正基先生主持，會(huì)議主持人的資格合法。另外，據(jù)本所律師見證，本次大會(huì)同時(shí)采取現(xiàn)場會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的召開符合有關(guān)法律、法規(guī)及貴公司《章程》的規(guī)定。 三、出席本次大會(huì)人員的資格 據(jù)本所律師現(xiàn)場查驗(yàn)，出席本次大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東共計(jì) 14 人，代表股份 1,449,920,264 股，占公司股份總數(shù)的46.3499%，其資格均合法有效。貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加了現(xiàn)場會(huì)議。根據(jù)深圳證券信息有限公司統(tǒng)計(jì)并經(jīng)貴公司確認(rèn)，本次大會(huì)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 35 人，代表股份 204,322,844 股，占公司股份總數(shù)的 6.5316%。以上兩部分合計(jì)，出席本次大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 49 名，代表股份 1,654,243,108 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 52.8815%。經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次大會(huì)股東的資格均合法 有效。 四、本次大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果 據(jù)本所律師現(xiàn)場見證，提交本次大會(huì)審議及表決的議案共 13 項(xiàng)，與會(huì)議通知一致，沒有臨時(shí)提案。本次大會(huì)采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票兩種方式對議案進(jìn)行表決，關(guān)聯(lián)交易議案表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東回避。現(xiàn)場會(huì)議由大會(huì)推舉的 2 名股東代表計(jì)票、2 名監(jiān)事代表監(jiān)票，收回的表決票數(shù)等于發(fā)出的表決票數(shù)，無人對表決結(jié)果提出異議。網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果已經(jīng)深圳證券信息有限公司及貴公司確認(rèn)。現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果合計(jì)如下： 1.《關(guān)于公司增加注冊資本的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,654,116,508 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9923%； 反對: 126,600 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0077%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，該議案為特別決議事項(xiàng)，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 2.《關(guān)于修訂
<公司章程>
的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,654,116,508 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9923%； 反對: 126,600 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0077%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，該議案為特別決議事項(xiàng)，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 3.《關(guān)于 2019 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9912%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0088%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 4.《關(guān)于 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9912%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0088%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 5.《關(guān)于 2019 年年度報(bào)告及摘要的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9912%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0088%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 同意: 1,654,098,008 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9912%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0088%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 7.《關(guān)于 2020 年度預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易的議案》的表決結(jié)果： 同意: 230,214,150 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股 東所持表決權(quán) 99.9370%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0630%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)方股東及股東代表已回避表決，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 8.《關(guān)于續(xù)聘普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2020 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,653,973,354 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9837%； 反對: 269,754 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0163%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 9.《關(guān)于公司與中鋁財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司簽訂金融服務(wù)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的表決結(jié)果： 同意: 229,439,650 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股 東所持表決權(quán) 99.6008%； 反對: 919,600 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.3992%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)方股東及股東代表已回避表決，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 10.《關(guān)于公司及部分子公司繼續(xù)向云南慧能售電股份有限公司購電暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的表決結(jié)果： 同意: 230,214,150 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股 東所持表決權(quán) 99.9370%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0630%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)方股東及股東代表已回避表決，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 11.《關(guān)于公司 2020 年度融資方案的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,653,976,108 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9839%； 反對: 267,000 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0161%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 12.《關(guān)于參與競拍山東華宇合金材料有限公司 13.5 萬噸電解鋁產(chǎn)能指標(biāo)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的表決結(jié)果： 同意: 230,214,150 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股 東所持表決權(quán) 99.9370%； 反對: 145,100 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0630%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)方股東及股東代表已回避表決，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 13.《關(guān)于公司為全資子公司融資提供連帶責(zé)任擔(dān)保的議案》的表決結(jié)果： 同意: 1,653,976,108 股，占出席會(huì)議參與表決的所有 股東所持表決權(quán) 99.9839%； 反對: 267,000 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所 持表決權(quán) 0.0161%； 棄權(quán): 0 股，占出席會(huì)議參與表決的所有股東所持表決 權(quán) 0%。 本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果真實(shí)有效，根據(jù)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，本次大會(huì)交付表決的此項(xiàng)議案已獲通過。 五、結(jié)論 本所律師認(rèn)為，貴公司本次大會(huì)的召集、召開、出席人員的資格、表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等現(xiàn)行法律、法規(guī)和貴公司《公司章程》的規(guī)定，所形成的決議合法有效。 （本頁為《云南海合律師事務(wù)所關(guān)于云南鋁業(yè)股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)的見證意見書》簽字蓋章頁，無正文） 云南海合律師事務(wù)所 律 師 郭曉龍 王 洪 2020 年 5 月 19 日
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